依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2021-01-18 70

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

综合理财计划市场风险控制方法是()。

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

下列关于年金的说法中，错误的是()。

某投资者通过银行购买了10000元国债，银行没有向他出具“国债收款凭证”，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法正确的是()。

基金的特点不包括()。

根据客户类型，理财业务可以分为()。

兼具债券和股票特性的融资工具是()。

某投资者在股票市场上买入甲公司股票，担心股价会下跌，同时买进了甲公司的看跌期权，这体现了金融市场的()。

下列关于家庭生命周期的各阶段不同的理财重点中，不合适的是()。

()是指通过发行基金份额或收益凭证，将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按持有者投资份额分配给持有者的一种利益共享、风险共担的金融产品。

下列法律文书中，属于侧重说理的文书是

出血坏死性胰腺炎最常见的并发症是

增强心肌对肾上腺素敏感性的药物是

建设工程质量监督管理制度的特点不包括(　　)。

下列项目中，能使负债增加的是(　　)。

关于货币市场基金的说法不正确的是()。

GPS、GIS、MRP、MRPH、ERP、CRM、自动立体式仓库，机械手等技术或方法正应用在物流作业系统中。

在CRT的实施过程中，如果被试人数超过30人时，除主试者外，应增加主试助理()。

反效法则是指当超负荷工作过长的时间后，由于注意力不集中、头脑不清醒导致失误发生，造成难以弥补的损失或工作的延误，出现得不偿失的结果。根据上述定义，下列选项不涉及反效法则的是()。

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

综合理财计划市场风险控制方法是()。

商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用交易限额、止损限额、错配限额、期权限额和风险价值限额等。但在采用的风险限额指标中，至少应包括()。

下列关于年金的说法中，错误的是()。

某投资者通过银行购买了10000元国债，银行没有向他出具“国债收款凭证”，只是在他的银行卡中作了记录。那么，下列说法正确的是()。

基金的特点不包括()。

根据客户类型，理财业务可以分为()。

兼具债券和股票特性的融资工具是()。

某投资者在股票市场上买入甲公司股票，担心股价会下跌，同时买进了甲公司的看跌期权，这体现了金融市场的()。

下列关于家庭生命周期的各阶段不同的理财重点中，不合适的是()。

()是指通过发行基金份额或收益凭证，将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按持有者投资份额分配给持有者的一种利益共享、风险共担的金融产品。

下列法律文书中，属于侧重说理的文书是

出血坏死性胰腺炎最常见的并发症是

增强心肌对肾上腺素敏感性的药物是

建设工程质量监督管理制度的特点不包括( )。

下列项目中，能使负债增加的是( )。

关于货币市场基金的说法不正确的是()。

GPS、GIS、MRP、MRPH、ERP、CRM、自动立体式仓库，机械手等技术或方法正应用在物流作业系统中。

在CRT的实施过程中，如果被试人数超过30人时，除主试者外，应增加主试助理()。

反效法则是指当超负荷工作过长的时间后，由于注意力不集中、头脑不清醒导致失误发生，造成难以弥补的损失或工作的延误，出现得不偿失的结果。根据上述定义，下列选项不涉及反效法则的是()。

AmericanMoviesAmericanMovies【T1】______oftheUnitedStates.Manymovies【T2】______.Butevenamovie【T3】______represents

建设工程质量监督管理制度的特点不包括(　　)。

下列项目中，能使负债增加的是(　　)。

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