依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2021-01-18 91

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于市场有效性假定对投资策略的含义，错误的有()。

张先生买入一张10年期、年利率8％、市场价格为920元、面值1000元的债券，则他的即期收益率是()。

下列选项中，不属于基金代销机构的是()。

王先生去年初以每股20元的价格购买了1000股中国移动的股票，过去一年中得到每股0．30元的红利，年底时以每股25元的价格出售，其持有期收益率为()。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

选择最佳的信贷品种和还款方式不需要考虑的因素是()。

下列选项中，属于法人的有()。

同样是10万元进行投资理财，有人选择购买长期国债，有人选择外汇保证金交易，两种截然不同的选择，是因为各自有不同的()。

某项投资的年利率为6％，小李拿出10万元进行投资，1年后，小李将会得到()元。

保险市场是指保险商品交换关系的总和或是保险商品供给与需求关系的总和。它既可以指固定的交易场所，也可以是所有实现保险商品让渡交换关系的总和。()

数控机床中，通常采用的插补方法有()。

肥厚型梗阻性心肌病患者，活动后出现心前区疼痛、头晕，最适宜的治疗药物是

急性心肌梗死所致心律失常发生率最高的时间为急性心梗后

除斥期间规定的是权利存续期间，也称不变期间，其不适用()。

对于被批准继续盘问的，应当立即通知()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(intk){b=k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

()越位()拖延战术()比赛规则()射门

Foodisdifferentfromareatoarea.TheFrencharefamousfortheirsauces,theItalianspraised【C1】______theirpasta-foodfr

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于市场有效性假定对投资策略的含义，错误的有()。

张先生买入一张10年期、年利率8％、市场价格为920元、面值1000元的债券，则他的即期收益率是()。

下列选项中，不属于基金代销机构的是()。

王先生去年初以每股20元的价格购买了1000股中国移动的股票，过去一年中得到每股0．30元的红利，年底时以每股25元的价格出售，其持有期收益率为()。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。

选择最佳的信贷品种和还款方式不需要考虑的因素是()。

下列选项中，属于法人的有()。

同样是10万元进行投资理财，有人选择购买长期国债，有人选择外汇保证金交易，两种截然不同的选择，是因为各自有不同的()。

某项投资的年利率为6％，小李拿出10万元进行投资，1年后，小李将会得到()元。

保险市场是指保险商品交换关系的总和或是保险商品供给与需求关系的总和。它既可以指固定的交易场所，也可以是所有实现保险商品让渡交换关系的总和。()

数控机床中，通常采用的插补方法有()。

肥厚型梗阻性心肌病患者，活动后出现心前区疼痛、头晕，最适宜的治疗药物是

急性心肌梗死所致心律失常发生率最高的时间为急性心梗后

除斥期间规定的是权利存续期间，也称不变期间，其不适用()。

对于被批准继续盘问的，应当立即通知()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(int*k){b=*k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

()越位()拖延战术()比赛规则()射门

Foodisdifferentfromareatoarea.TheFrencharefamousfortheirsauces,theItalianspraised【C1】______theirpasta-foodfr

有以下程序：#include＜stdio．h＞intb=3；intfun(intk){b=k+b；return(b)；}main(){inta[10]={1，2…3，4，5，6，7，8