依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2021-01-18 87

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于保险代理人和保险经纪人的定义错误的是()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行称为()。

保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

税收规划是对我国税收制度和法律的正确理解和灵活运用。以下税收规划行为能实现合理避税目标的有()。

某银行理财客户经理对理财顾问服务的理解有以下几项，其中不恰当的一项是()。

下列说法中正确的是()。

兼具债券和股票特性的融资工具是()。

当交易者预期某金融资产的市场价格将下跌时，可以采取的交易策略有()。

资本资产定价模型理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。()

()是指由客户内在因素如年纪、教育、信仰、性格、家庭等决定的属性，以此来作为客户细分和需求分析的依据。

患者鼻衄，头痛，目眩，耳呜，烦躁易怒，两目红赤，口苦，舌红，脉弦数。治宜选用

角膜损伤后可再生的结构是

末次月经第—天是2013年10月27日，其预产期是()

下列属于静态评价指标的是(　　)。

下列有关缺陷责任的说法中，表述正确的是（）。

关于技术档案的说法，不正确的是()。

以下各项中，()是对进口废物管理正确的表述。

军警不分，警政合一是古代警察的特点之一。()

4416，1404，2816，3515，()

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

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关于保险代理人和保险经纪人的定义错误的是()。

在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中，商业银行称为()。

保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有()行为。

税收规划是对我国税收制度和法律的正确理解和灵活运用。以下税收规划行为能实现合理避税目标的有()。

某银行理财客户经理对理财顾问服务的理解有以下几项，其中不恰当的一项是()。

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兼具债券和股票特性的融资工具是()。

当交易者预期某金融资产的市场价格将下跌时，可以采取的交易策略有()。

资本资产定价模型理论认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。()

()是指由客户内在因素如年纪、教育、信仰、性格、家庭等决定的属性，以此来作为客户细分和需求分析的依据。

患者鼻衄，头痛，目眩，耳呜，烦躁易怒，两目红赤，口苦，舌红，脉弦数。治宜选用

角膜损伤后可再生的结构是

末次月经第—天是2013年10月27日，其预产期是()

下列属于静态评价指标的是( )。

下列有关缺陷责任的说法中，表述正确的是（）。

关于技术档案的说法，不正确的是()。

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军警不分，警政合一是古代警察的特点之一。()

4416，1404，2816，3515，()

下列属于静态评价指标的是(　　)。