依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

admin2021-01-18 48

问题依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

选项 A、未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B、未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E、泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

答案A,B,C,D,E

解析根据《商业银行理财产品销售管理办法》第89条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。未经证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的；未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品；挪用基金销售结算资金或者基金份额的；未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于市场有效性假定对投资策略的含义，错误的有()。

综合理财计划市场风险控制方法是()。

债券投资者可能遭受的风险有()。①利率风险；②信用风险；③提前偿付风险；④价格风险；⑤流动性风险；⑥汇率风险

报告制度就是商业银行要按规定将个人理财业务的结果报送中国银行业监督管理委员会。()

投资者投资票据的渠道有()。

下列描述属于货币市场特点的有()。

理财产品的流动性、投资方向和交易机制等自身特点都会影响到其收益率，下列说法正确的有()。

某投资者在股票市场上买入甲公司股票，担心股价会下跌，同时买进了甲公司的看跌期权，这体现了金融市场的()。

李先生3年后需要5万元来支付其儿子的大学学费，若年投资收益率为9％，那么现在李先生需要拿出()元进行投资。

()是指通过发行基金份额或收益凭证，将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按持有者投资份额分配给持有者的一种利益共享、风险共担的金融产品。

A．缓释颗粒B．混悬颗粒C．泡腾颗粒D．肠溶颗粒E．控释颗粒酸性条件下基本不释放，能够避免药物受胃液及酶的破坏并迅速起效的颗粒剂是()。

腹膜后淋巴结病变可表现为

A、生后24小时B、生后6～8周C、生后5～7个月D、生后3～4个月E、生后1年95%婴儿动脉导管闭合时间为

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根据埃里克森的观点，以培养自我同一性为主要发展任务的年龄阶段是()。

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表达式23＾2+42／2+3＾2的值是()。

Thehumanbodyisaremarkable(1).Asanadult,youmayconsume(2)foodperyearandstillnot(3)apoundofbodyweight.Yo

依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括( )。

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下列关于市场有效性假定对投资策略的含义，错误的有()。

综合理财计划市场风险控制方法是()。

债券投资者可能遭受的风险有()。①利率风险；②信用风险；③提前偿付风险；④价格风险；⑤流动性风险；⑥汇率风险

报告制度就是商业银行要按规定将个人理财业务的结果报送中国银行业监督管理委员会。()

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某投资者在股票市场上买入甲公司股票，担心股价会下跌，同时买进了甲公司的看跌期权，这体现了金融市场的()。

李先生3年后需要5万元来支付其儿子的大学学费，若年投资收益率为9％，那么现在李先生需要拿出()元进行投资。

()是指通过发行基金份额或收益凭证，将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员投资于股票、债券或其他金融资产，并将投资收益按持有者投资份额分配给持有者的一种利益共享、风险共担的金融产品。

A．缓释颗粒B．混悬颗粒C．泡腾颗粒D．肠溶颗粒E．控释颗粒酸性条件下基本不释放，能够避免药物受胃液及酶的破坏并迅速起效的颗粒剂是()。

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A、生后24小时B、生后6～8周C、生后5～7个月D、生后3～4个月E、生后1年95%婴儿动脉导管闭合时间为

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