公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。

admin2011-01-31 79

问题公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案B

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对发行可转换公司债券提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股东不能作为本次发行的一部分。( )

企业股份制改造必须聘请专业中介机构，但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公司。( )

下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。

某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》规定的有( )。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。( )

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对发行可转换公司债券提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。(　　)

发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股东不能作为本次发行的一部分。(　　)

企业股份制改造必须聘请专业中介机构，但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公司。(　　)

下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。

某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》规定的有(　　)。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的(　　)同意。

证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。(　　)

特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。(　　)

关于基金估值，下列说法正确的有(　　)。

股票的两类估值方法包括市盈率法和贴现现金流量法。(　　)

平肝息风药可分为药和药两类。