私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

admin2017-11-28 42

问题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

选项 A、中国证券业协会
B、中国基金业协会
C、证券交易所
D、中国证监会

答案B

解析私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uIng777K

本试题收录于：私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易所统一指定交割仓库，其目的有()。

远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，合同中商品的数量、等级、质量等要素由交易双方协商确定。()

下列关于商品基金的说法，正确的有()。

信用指数期货提供了一个规避公司经营风险的工具。()

下列基差的变化中，属于基差走弱的是()。[2010年5月真题]

有关趋势线的说法不正确的是()。

某合约持仓集中度和现价期价偏离率的联合，是风险管理者判定期货市场价格波动是否因人为投机而起的重要依据之一。()

期货投资基金制定的风险控制的具体内容有()。

下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有()。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的()。

填料式补偿器主要由()组成。

应收账款账户期末余额为贷方时，其性质属于()账户。

下列各项中，属于根据《会计法》对审核原始凭证作出的规定的有()。

采取先分后税，并考虑了各个继承人的具体情况的是(　　)。

下列争议中，可以适用《仲裁法》进行仲裁的是()。

设a，b，c均为正数，且a+b+c=1．证明：ab+bc+ca≤．

语音具有三种属性，即物理属性、、。其中是语音的本质属性。

顿悟说的重要代表人物是()。

要限制宏操作的范围，可以在创建宏时定义

Itwasacoldwinterday.AwomandroveuptotheRainbowBridgetollbooth(收费站)."I’mpayingformyself,andforthesixcarsb

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易所统一指定交割仓库，其目的有()。

远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，合同中商品的数量、等级、质量等要素由交易双方协商确定。()

下列关于商品基金的说法，正确的有()。

信用指数期货提供了一个规避公司经营风险的工具。()

下列基差的变化中，属于基差走弱的是()。[2010年5月真题]

有关趋势线的说法不正确的是()。

某合约持仓集中度和现价期价偏离率的联合，是风险管理者判定期货市场价格波动是否因人为投机而起的重要依据之一。()

期货投资基金制定的风险控制的具体内容有()。

下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有()。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的()。

填料式补偿器主要由()组成。

应收账款账户期末余额为贷方时，其性质属于()账户。

下列各项中，属于根据《会计法》对审核原始凭证作出的规定的有()。

采取先分后税，并考虑了各个继承人的具体情况的是( )。

下列争议中，可以适用《仲裁法》进行仲裁的是()。

设a，b，c均为正数，且a+b+c=1．证明：ab+bc+ca≤．

语音具有三种属性，即物理属性、________、________。其中________是语音的本质属性。

顿悟说的重要代表人物是()。

要限制宏操作的范围，可以在创建宏时定义

Itwasacoldwinterday.AwomandroveuptotheRainbowBridgetollbooth(收费站)."I’mpayingformyself,andforthesixcarsb

采取先分后税，并考虑了各个继承人的具体情况的是(　　)。

语音具有三种属性，即物理属性、、。其中是语音的本质属性。