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保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
admin
2013-05-17
47
问题
保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
选项
A、负有数额较大的未到期债务
B、保荐机构撤回推荐函
C、被注销或者吊销执业证书
D、不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
答案
B,C
解析
保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:
(1)被注销或者吊销执业证书;
(2)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(3)保荐机构撤回推荐函;
(4)调离保荐机构或其投资银行业务部门;
(5)负有数额较大到期未清偿的债务;
(6)因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;
(7)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uIxg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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