证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 76

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

B股最先在()交易所上市。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

()是在场外交易市场进行的。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

下列说法正确的有()。

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()

Don’tfeellike________outtoday.

A．毛细血管血压升高B．血浆胶体渗透压降低C．组织液胶体渗透压降低D．毛细血管壁通透性增高右心衰竭引起水肿的原因是

在渗出液的特点中，积液LD与血清LD的比值大于多少

毒热重证水痘疱疹的特点是：

交感神经节后纤维的递质是

安全验收评价是为安全验收进行的技术准备，最终形成的()将作为建设单位向政府安全生产监督管理机构申请建设项目安全验收审批的依据。

下列关于信用证的表述不正确的是()。

劳动教养的时间，从通知收容之日起计算，通知以前先行羁押的，1日折抵劳动教养2日。(　　)

刘某的下列所得中，需要交纳个人所得税的有()。

已知汉字“中”的区位码是5448，则其国标码是

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

B股最先在()交易所上市。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()

()是在场外交易市场进行的。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

下列说法正确的有()。

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()

Don’tfeellike________outtoday.

A．毛细血管血压升高B．血浆胶体渗透压降低C．组织液胶体渗透压降低D．毛细血管壁通透性增高右心衰竭引起水肿的原因是

在渗出液的特点中，积液LD与血清LD的比值大于多少

毒热重证水痘疱疹的特点是：

交感神经节后纤维的递质是

安全验收评价是为安全验收进行的技术准备，最终形成的()将作为建设单位向政府安全生产监督管理机构申请建设项目安全验收审批的依据。

下列关于信用证的表述不正确的是()。

劳动教养的时间，从通知收容之日起计算，通知以前先行羁押的，1日折抵劳动教养2日。( )

刘某的下列所得中，需要交纳个人所得税的有()。

已知汉字“中”的区位码是5448，则其国标码是

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

劳动教养的时间，从通知收容之日起计算，通知以前先行羁押的，1日折抵劳动教养2日。(　　)