证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 59

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

根据有关规定，()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。()

()是网上证券委托的有效身份识别证件。

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。()

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。()

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。()

Working-classfamiliesintheUnitedStatesareusuallynuclear,andmanystudiesindicatethatworking-classcouplesmarryfor

目前地球上面积最大，对维持人类生存环境起最大作用的森林生态系统是()

门静脉高压症进行脾肾分流术后，预防上消化道出血的健康指导，哪些重要()

A、麝香草酚B、过氧化氢C、甲醛甲酚D、浓台液E、氢氧化钙制剂可复性牙髓炎选用的药物是

根据《合同法》第十六条规定，要约在()才算生效。

复式记账法对每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。

“九条卡死”的硬性规定颁布后，有许多同志不理解，抱怨说“九条”规定束缚了办案人员的手脚，影响了基层院办案的积极性。如有基层院的同志向你当面提出这种意见，你如何回答?

请以“用科学发展观指导党的建设”为题，写一篇1000字以上的议论文。要求：紧扣题目，论述充分，条理清晰，语言规范，行文流畅。

智慧、金钱、权利、真理，你认为哪个最重要，为什么?

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

2005年以前，我国法律不允许的交易方式是()

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。()

在以下()情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

根据有关规定，()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。()

()是网上证券委托的有效身份识别证件。

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。()

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。()

基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。()

Working-classfamiliesintheUnitedStatesareusuallynuclear,andmanystudiesindicatethatworking-classcouplesmarryfor

目前地球上面积最大，对维持人类生存环境起最大作用的森林生态系统是()

门静脉高压症进行脾肾分流术后，预防上消化道出血的健康指导，哪些重要()

A、麝香草酚B、过氧化氢C、甲醛甲酚D、浓台液E、氢氧化钙制剂可复性牙髓炎选用的药物是

根据《合同法》第十六条规定，要约在()才算生效。

复式记账法对每项经济业务都以相等的金额在()中进行登记。

“九条卡死”的硬性规定颁布后，有许多同志不理解，抱怨说“九条”规定束缚了办案人员的手脚，影响了基层院办案的积极性。如有基层院的同志向你当面提出这种意见，你如何回答?

请以“用科学发展观指导党的建设”为题，写一篇1000字以上的议论文。要求：紧扣题目，论述充分，条理清晰，语言规范，行文流畅。

智慧、金钱、权利、真理，你认为哪个最重要，为什么?

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。