证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 67

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uNDg777K

最新回复(0)

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

B股最先在()交易所上市。

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。()

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

委托人若不如期履行交割手续，即为违约。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。()

下列关于可转债担保的表述，正确的有（）。

HGPRT(次黄嘌呤-鸟嘌呤磷酸核糖转移酶)参与下列哪种反应

增值税具有以下哪些优点()。

超前锚杆，小导管支护长度宜为（），并应大于循环进尺的2倍。

基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的()个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

缺口管理是用于管理()。

根据《劳动争议调解仲裁法》，劳动争议申请仲裁的时效期间为()。

2015年1月，中央印发了《关于农村土地征收、集体经营性建设用地人市、宅基地制度改革试点工作的意见》。这一土地制度改革、关系()进程的重大制度改革，受到了各界广泛的关注。

洛克提出了著名的()

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。()

根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

B股最先在()交易所上市。

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。()

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。()

委托人若不如期履行交割手续，即为违约。()

配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。()

下列关于可转债担保的表述，正确的有（）。

HGPRT(次黄嘌呤-鸟嘌呤磷酸核糖转移酶)参与下列哪种反应

增值税具有以下哪些优点()。

超前锚杆，小导管支护长度宜为（），并应大于循环进尺的2倍。

基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的()个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

缺口管理是用于管理()。

根据《劳动争议调解仲裁法》，劳动争议申请仲裁的时效期间为()。

2015年1月，中央印发了《关于农村土地征收、集体经营性建设用地人市、宅基地制度改革试点工作的意见》。这一土地制度改革、关系()进程的重大制度改革，受到了各界广泛的关注。

洛克提出了著名的()

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。