证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 37

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。()

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。()

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

耳穴中，()可用于肾虚牙痛、牙齿松动等症状。

按《公约》规定，凡因一方当事人主观行为造成，并给对方引起实质性重大损失者，应属于()。

男性，48岁，2个多月来面色苍白、乏力，体重下降6kg，既往体健。化验：Hb65g／L，MCV75n，MCHC30％，WBC5．6×109／L，PLT260×109／L，血清铁7．6μmol／L。了解贫血病因的首选检查是

全身麻醉病人清醒前下列哪项护理最重要

用于消化道溃疡用于偏头痛

下列金融业务中，属于商业银行中间业务的有()。

摒弃有效性的教学是()。

A、 B、 C、 D、 C在这组图中，五个图形呈现出以第三个图形为中心的轴对称的规律，在选择正确答案时要注意图形中阴影的变化。本题正确答案为C。

A、ChildrenshouldberesponsibleformostofthefiredeathsinAmerica.B、Adultsloadthehouseswithtoomuchstuff,whichis

TheBeatles,______manyofyouareoldenoughtoremember,camefromLiverpool.

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。

资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。()

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。()

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

耳穴中，()可用于肾虚牙痛、牙齿松动等症状。

按《公约》规定，凡因一方当事人主观行为造成，并给对方引起实质性重大损失者，应属于()。

男性，48岁，2个多月来面色苍白、乏力，体重下降6kg，既往体健。化验：Hb65g／L，MCV75n，MCHC30％，WBC5．6×109／L，PLT260×109／L，血清铁7．6μmol／L。了解贫血病因的首选检查是

全身麻醉病人清醒前下列哪项护理最重要

用于消化道溃疡用于偏头痛

下列金融业务中，属于商业银行中间业务的有()。

摒弃有效性的教学是()。

A、 B、 C、 D、 C在这组图中，五个图形呈现出以第三个图形为中心的轴对称的规律，在选择正确答案时要注意图形中阴影的变化。本题正确答案为C。

A、ChildrenshouldberesponsibleformostofthefiredeathsinAmerica.B、Adultsloadthehouseswithtoomuchstuff,whichis

TheBeatles,______manyofyouareoldenoughtoremember,camefromLiverpool.

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。