证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 44

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uNDg777K

最新回复(0)

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。()

股票交易中通常不采用的委托形式是()

按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的()。

证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。()

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

可转换公司债券到期未转股的，发行人应当于期满后()工作日内偿还债券余额本息。

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

为了保护个人隐私，可以消除的上网痕迹，其中不包括

一只京巴母犬，6岁，主人怀疑已妊娠45d，前来动物医院要求进行B超妊娠诊断。在探测时你认为选择的探头频率应是()。

下列哪项不是肾虚型不孕症的常见证候

，1，7，36，()

燃气管道采用焊接连接时，对中压B级天然气管焊缝的检验方法为(　　)。

根据《合同法》，属于可变更、可撤销合同的是()的合同。

下列说法不正确的是()。

在中国共产党的历史上，对毛泽东思想做出系统概括和阐述的党的文献有()

软件工程的结构化方法将软件开发划分为相互独立而又相互依存的阶段，并规定每一阶段的具体任务，而软件的逻辑模型则应是形成于软件开发的【】。

Somethingkeptscratchingontheoutsideofthetent.Iwouldn’thavethoughtmuchaboutit【C1】______Ihadn’trecentlyseena

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。()

股票交易中通常不采用的委托形式是()

按目前法规，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的()。

证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。()

1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

可转换公司债券到期未转股的，发行人应当于期满后()工作日内偿还债券余额本息。

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。()

股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。()

为了保护个人隐私，可以消除的上网痕迹，其中不包括

一只京巴母犬，6岁，主人怀疑已妊娠45d，前来动物医院要求进行B超妊娠诊断。在探测时你认为选择的探头频率应是()。

下列哪项不是肾虚型不孕症的常见证候

，1，7，36，()

燃气管道采用焊接连接时，对中压B级天然气管焊缝的检验方法为( )。

根据《合同法》，属于可变更、可撤销合同的是()的合同。

下列说法不正确的是()。

在中国共产党的历史上，对毛泽东思想做出系统概括和阐述的党的文献有()

软件工程的结构化方法将软件开发划分为相互独立而又相互依存的阶段，并规定每一阶段的具体任务，而软件的逻辑模型则应是形成于软件开发的【】。

Somethingkeptscratchingontheoutsideofthetent.Iwouldn’thavethoughtmuchaboutit【C1】______Ihadn’trecentlyseena

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

燃气管道采用焊接连接时，对中压B级天然气管焊缝的检验方法为(　　)。