高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。

admin2022-07-13 33

问题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。

选项 A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
D、每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

答案A,B,C,E

解析《商业银行合规风险管理指引》第13条规定，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：
(1)制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。
(2)贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。
(3)任命合规负责人。并确保合规负责人的独立性。
(4)明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性。
(5)识别商业银行所面临的主要合规风险。审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
(6)每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
(7)及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件。
(8)合规政策规定的其他职责。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uO6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。()

银监会的准人职责不包括()。

银行公司治理的主体包括()。

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的()原则。

《民法通则》规定了法人应当具备的条件，下列选项中，()不是法人成立的要件。

以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，涉嫌构成“贷款诈骗罪”的情形有()。[2013年11月真题]

《刑法》规定的主刑有()。[2015年10月真题]

骗取贷款、票据承兑、金融票证罪最高可以判处无期徒刑。()

汽车金融公司是从事汽车消费信贷业务并提供相关汽车金融服务的专业机构。()[2014年11月真题]

债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算，最短不得少于_日，最长不得超过_个月。()

Excel2010中，若A1：A5命名为xi，数值分别为10、7、9、27和2；C1：C3命名为axi，数值为4、18和7，则AVERAGE(xi，axi)等于______________。

预防感染的防护用具包括

下列关于民事诉讼证据种类和分类运用的表述，哪一项是正确的?()

建筑工程的基础中，承担建筑物全部荷载的组成部分是：()

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。

下列前者是利用物理性质，后者属于化学变化的是：

出于优化资本结构和控制风险的考虑，比较而言，下列企业中最不适宜采用高负债资本结构的是()。

RedHatLinux支持Intel、Alpha和Space平台和大多数的应用软件，其一个特点是【　　】管理界面，支持EGCS(扩充的群编码集)。

Thoseorangestaste______.

Humansarethoughttoberesponsibleforalargenumberofenvironmentalproblems,rangingfromglobalwarmingtoozonedepleti

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。()

银监会的准人职责不包括()。

银行公司治理的主体包括()。

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的()原则。

《民法通则》规定了法人应当具备的条件，下列选项中，()不是法人成立的要件。

以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，涉嫌构成“贷款诈骗罪”的情形有()。[2013年11月真题]

《刑法》规定的主刑有()。[2015年10月真题]

骗取贷款、票据承兑、金融票证罪最高可以判处无期徒刑。()

汽车金融公司是从事汽车消费信贷业务并提供相关汽车金融服务的专业机构。()[2014年11月真题]

债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算，最短不得少于_______日，最长不得超过_______个月。()

Excel2010中，若A1：A5命名为xi，数值分别为10、7、9、27和2；C1：C3命名为axi，数值为4、18和7，则AVERAGE(xi，axi)等于______________。

预防感染的防护用具包括

下列关于民事诉讼证据种类和分类运用的表述，哪一项是正确的?()

建筑工程的基础中，承担建筑物全部荷载的组成部分是：()

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。

下列前者是利用物理性质，后者属于化学变化的是：

出于优化资本结构和控制风险的考虑，比较而言，下列企业中最不适宜采用高负债资本结构的是()。

RedHatLinux支持Intel、Alpha和Space平台和大多数的应用软件，其一个特点是【 】管理界面，支持EGCS(扩充的群编码集)。

Thoseorangestaste______.

Humansarethoughttoberesponsibleforalargenumberofenvironmentalproblems,rangingfromglobalwarmingtoozonedepleti

债权申报期限自人民法院发布受理破产申请公告之日起计算，最短不得少于_日，最长不得超过_个月。()

RedHatLinux支持Intel、Alpha和Space平台和大多数的应用软件，其一个特点是【　　】管理界面，支持EGCS(扩充的群编码集)。