首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下( )合规管理职责。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下( )合规管理职责。
admin
2022-07-13
29
问题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下( )合规管理职责。
选项
A、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D、每月向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
答案
A,B,C,E
解析
《商业银行合规风险管理指引》第13条规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:
(1)制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工。
(2)贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
(3)任命合规负责人。并确保合规负责人的独立性。
(4)明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性。
(5)识别商业银行所面临的主要合规风险。审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
(6)每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
(7)及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件。
(8)合规政策规定的其他职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uO6M777K
本试题收录于:
银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列关于定金的说法,正确的是()。
经济资本用于衡量银行的预期和非预期损失。()[2015年10月真题]
商业银行配置经济资本可采取()的方法。
中央银行的公开市场业务的优点是()。
监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和不合理之处进行指正,帮助其总结经验教训,找出产生问题的原因。()[2014年11月真题]
若要追究挪用单位资金人员的刑事责任,则挪用资金的数额至少要达到()元以上。
票据保证的目的是担保其他票据债务的履行,适用于汇票、本票和支票。()
《统一国际银行资本计量和资本标准的国际协议》不包括的内容是()。
下列关于骆驼评级体系的主要指标和考评标准的叙述,正确的有()。
下列关于证券的交易条件,叙述有误的一项是()。
随机试题
医学伦理学的特征之一是
某猪场断奶仔猪突然发病,体温40~41.5℃,病猪表现精神萎靡、咳嗽、采食停止、呕吐、呼吸困难,有少部分猪擦圈舍墙壁,病程长的猪两后肢不能站立,两前肢正常,有的四肢都不能站立,倒地后四肢痉挛,死亡前四肢呈游泳状动作,死亡率高,抗生素治疗效果差。该病可能
资料整理和分析计划主要解决的是
男性,15岁,冬季一天清晨,同学发现其人事不省,室内煤炉取暖,门窗紧闭。送来急诊时体检:面色潮红,口唇呈樱桃红色。该患者最可能是
关于信用衍生工具,下列论述正确的有()。Ⅰ.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ.用于转移或防范信用风险Ⅲ.交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍
甲公司为综合性百货公司,全部采用现金结算方式销售商品。2013年度和2014年度,甲公司发生的有关交易或事项如下:(1)2014年7月1日,甲公司开始代理销售由乙公司最新研制的A商品。销售代理本协议约定,乙公司将A商品全部交由甲公司代理销售;甲公司采用收
某网站对该国喜爱上网玩棋牌游戏的网民进行了一次调查,发现经常上网玩棋牌游戏的网民中,男性超过了75%,而这部分男网民在现实生活中,绝大部分也是棋牌游戏的爱好者。因此,他们建议广告营销公司,在该国棋牌类游戏中投放剃须刀广告可获得显著效果。下列哪项如
以下关于IDEF0建模过程和步骤说法错误的是______。A)在开始建立模型之前,首先要明确建模目的及意图B)把A-0图分解成3~6个主要部分得到A0图C)对A0图中的每个矩形框进行分解,就形成了基本的图形层次结构D)每张图可附不少于2页的
Wheredidthewomansaysheputherglasses?
A、Shedidn’tneedherparents’moneyanymore.B、Shebeginstogetonwellwithherparents.C、Shealwaysstayedwithherparent
最新回复
(
0
)