下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的

admin2017-02-13 45

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()

证券市场的形成离不开信用制度的发展。()

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。()

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。

胡黄连除能清湿热外，还具有的功用是

以下有关演练结果的评价说法有误的是()。

国家股从资金来源上看，主要有()。Ⅰ．现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ．现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ．政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

股份有限公司为了使已发行的可转换债券尽快地实现转换，或者为了达到反兼并、反收购的目的，应采用的策略是()。

直观教具可分为()。

简述教育对人的全面发展的影响作用。

求是中学每一位校长都任职一届，一届任期3年，那么在8年期间求是中学最多可能有几位校长?()

Singaporeiswellknownasamulti-racial,multi-culturalandmulti-religiousnation.Andthis【C1】______isgraduallybecoming

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下列各项不属于证券交易所的职能的是( )。

在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()

证券市场的形成离不开信用制度的发展。()

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，无管理费用，有些还不收取赎回费用。()

通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。

胡黄连除能清湿热外，还具有的功用是

以下有关演练结果的评价说法有误的是()。

国家股从资金来源上看，主要有()。Ⅰ．现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ．现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ．政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ．经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

股份有限公司为了使已发行的可转换债券尽快地实现转换，或者为了达到反兼并、反收购的目的，应采用的策略是()。

直观教具可分为()。

简述教育对人的全面发展的影响作用。

求是中学每一位校长都任职一届，一届任期3年，那么在8年期间求是中学最多可能有几位校长?()

Singaporeiswellknownasamulti-racial,multi-culturalandmulti-religiousnation.Andthis【C1】______isgraduallybecoming

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。