下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的

admin2017-02-13 40

问题下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。

股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

保证公司债属于信用证券的一种。()

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。()

证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。()

下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是()。

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有(　　)。

钻铝合金时，()造成孔壁粗糙。

“有些逻辑学家是数学家”主项_____谓项不周延。

遗尿一般发生在睡眠周期的阶段是

根据《“十一五”规划纲要》，积极发展农村卫生事业属于()的内容。

黄热病的潜伏期为6日。黄热病疫苗自按种后10日起，10年内有效。如果接种不满10年又经复种，自复种当日起10年内有效。(　　)

目前，我国证券交易所采用的是()模式。

马路上有编号为1，2，3，4，5，6的6只路灯，为节约用电，现要求把其中的两只灯关掉，但不能同时关掉相邻的两只，也不能关掉两端的路灯，则满足条件的关灯方法共有（）种。

[*]

Thispassageischieflyabout.Preventingsmoker-causedforestfiresismainlyaproblemof.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是( )。

股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

保证公司债属于信用证券的一种。()

证券公司经营证券自营业务,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。()

证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。()

下列关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的是()。

证券公司合规负责人，其履职保障包括()。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有( )。

钻铝合金时，()造成孔壁粗糙。

“有些逻辑学家是数学家”主项_____谓项不周延。

遗尿一般发生在睡眠周期的阶段是

根据《“十一五”规划纲要》，积极发展农村卫生事业属于()的内容。

黄热病的潜伏期为6日。黄热病疫苗自按种后10日起，10年内有效。如果接种不满10年又经复种，自复种当日起10年内有效。( )

目前，我国证券交易所采用的是()模式。

马路上有编号为1，2，3，4，5，6的6只路灯，为节约用电，现要求把其中的两只灯关掉，但不能同时关掉相邻的两只，也不能关掉两端的路灯，则满足条件的关灯方法共有（）种。

[*]

Thispassageischieflyabout______.Preventingsmoker-causedforestfiresismainlyaproblemof______.

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。

股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立(　　)。

基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用有(　　)。

黄热病的潜伏期为6日。黄热病疫苗自按种后10日起，10年内有效。如果接种不满10年又经复种，自复种当日起10年内有效。(　　)

Thispassageischieflyabout.Preventingsmoker-causedforestfiresismainlyaproblemof.