法律/合规部门主要承担的职责包括( )。

admin2011-03-10 51

问题法律/合规部门主要承担的职责包括( )。

选项 A、协助制定法律政策
B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C、开展法律培训和教育项目
D、经营管理的合规性和合规部门工作情况
E、参与商业银行的组织架构和业务流程再造

答案A,B,C,E

解析法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策，适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求，开展法律培训和教育项目，关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展，为高级管理层提供建议，参与商业银行的组织架构和业务流程再造，所以A、B、C、E项正确，经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uQUM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

法律/合规部门主要承担的职责包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于产品组合的宽度，深度和关联社的说法中，正确的有（）

国际通行的贷款质量分类方法是以贷款风险程度为依据。按照《贷款风险分类指导原则》的规定，我国银行贷款风险分类方法按照统一标准将贷款资产划分为()。

贷款项目评估时，银行把()作为评估重点。

公司互保行为在法律上是不被禁止的。（）

根据世界市场研究中心的国别风险计算方法，某国的政治风险为2．5、经济风险为2、法律风险为2、税收风险为1．5、运作风险为3、安全性为1．5，则该国的国别风险为()

下列利率中，是由非政府部门的民间金融组织，如银行业协会等确定的利率是()。

短期贷款报审材料中，借款人近三年的经财政部门或会计师事务所审计的财务报表不包括()。

理论上对称式三辊卷板机剩余直边长度为________的一半。

A、 B、 C、 D、 A

小建中汤中桂枝的主要作用是桃核承气汤中桂枝的主要作用是

关于抵押加购房综合险,下列说法中正确的是()。

“企业对1—5年内的房地产市场变化及其发展趋势的预测，是企业制定发展规划的依据”，通常被称为()。

根据支付结算法律制度的规定，下列各项中，属于单位、个人在社会经济活动中使用的人民币非现金支付工具的是()。

预期通货膨胀提高时,无风险利率会随着提高,进而导致证券市场线的向上平移。风险厌恶感的加强,会提高证券市场线的斜率。()

田赛远度项目，前三轮试掷(跳)结束后，成绩优的8名运动员进人后i轮的试掷(跳)，三轮试掷(跳)的顺序应按成绩倒排序。()