下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当从

admin2022-12-05 54

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uRxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

施工招标阶段，招标人发给投标人的下列书面文件中，不构成对招标人和投标人有约束力的招标文件组成部分的是(　　)。

工程量计算的依据包括()。

根据《公路工程估算指标》(JTG/T3821—2018)，编制投资估算时《公路工程概算定额》(JTG/T3831—2018)计算的项目有()。

防波堤的分类当按平面布置型式分类时，防波堤两端均不与岸相连时称为()。

根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。

当局部应用式高倍数泡沫灭火系统用于扑救B类火灾时，其泡沫连续供给时间不应小于()。

宏观经济分析的基本方法有()。Ⅰ．区域分析法Ⅱ．行业分析法Ⅲ．结构分析法Ⅳ．总量分析法

曾某在某超市以80元购买酸奶数盒，食用后全家上吐下泻，为此支付医疗费800元。事后发现，其所购的酸奶在出售时已超过保质期，曾某遂要求超市赔偿。对此，下列哪些判断是正确的?

隋唐时期中央政府的主要职能机构是()

信息分析系统是一种高层的信息系统，它是三次信息的处理，是为管理决策人员掌握本单位运行规律和趋势、制定规划、进行决策的辅助系统。()

脓性指头炎切开引流的最佳时机是

经济规律与自然规律的不同在于，自然规律是完全客观的，而经济规律则属于社会，是人们可以创造的。

改革开放是一场新的伟大革命，是因为

＝_______．

在数据管理技术发展的三个阶段中，数据共享最好的是

数据管理技术发展的三个阶段中，()没有专门的软件对数据进行管理。I．人工管理阶段Ⅱ．文件系统阶段Ⅲ．数据库阶段

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

施工招标阶段，招标人发给投标人的下列书面文件中，不构成对招标人和投标人有约束力的招标文件组成部分的是( )。

工程量计算的依据包括()。

根据《公路工程估算指标》(JTG/T3821—2018)，编制投资估算时《公路工程概算定额》(JTG/T3831—2018)计算的项目有()。

防波堤的分类当按平面布置型式分类时，防波堤两端均不与岸相连时称为()。

根据《水利建设工程文明工地创建管理暂行办法》(中水协〔2009〕39号)，水利建设市场主体信用等级中，AA级表示信用()。

当局部应用式高倍数泡沫灭火系统用于扑救B类火灾时，其泡沫连续供给时间不应小于()。

宏观经济分析的基本方法有()。Ⅰ．区域分析法Ⅱ．行业分析法Ⅲ．结构分析法Ⅳ．总量分析法

曾某在某超市以80元购买酸奶数盒，食用后全家上吐下泻，为此支付医疗费800元。事后发现，其所购的酸奶在出售时已超过保质期，曾某遂要求超市赔偿。对此，下列哪些判断是正确的?

隋唐时期中央政府的主要职能机构是()

信息分析系统是一种高层的信息系统，它是三次信息的处理，是为管理决策人员掌握本单位运行规律和趋势、制定规划、进行决策的辅助系统。()

脓性指头炎切开引流的最佳时机是

经济规律与自然规律的不同在于，自然规律是完全客观的，而经济规律则属于社会，是人们可以创造的。

改革开放是一场新的伟大革命，是因为

＝_______．

在数据管理技术发展的三个阶段中，数据共享最好的是

数据管理技术发展的三个阶段中，()没有专门的软件对数据进行管理。I．人工管理阶段Ⅱ．文件系统阶段Ⅲ．数据库阶段

施工招标阶段，招标人发给投标人的下列书面文件中，不构成对招标人和投标人有约束力的招标文件组成部分的是(　　)。