下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ．应当从

admin2022-12-05 48

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uRxD777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

工程师对工程索赔的影响不包括(　　)。

年工作台班是根据有关部门对各类主要机械最近()年的统计资料分析确定。

计算工程单价的价格依据包括()等。

有关墙身高度的计算规定，叙述正确的有()。

下列因素中，不属于影响沥青混凝上强度的主要因素是()。

信用等级与该企业在水行政主管部门登录的良好行为记录信息以及不良行为记录信息有关。良好行为记录信息发布期限为3年，不良行为记录信息发布期限为()。

水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。

A．星形胶质细胞B．少突胶质细胞C．施万细胞D．卫星细胞参与形成周围神经系统无髓神经纤维()

A.amuseB.astonishmentC.deeplyD.discoveryE.earnestF.employedG.lyingH.pursueI.removedJ.

饮水氯化副产物主要有

题12～14：某一设有吊车的单层厂房柱(屋盖为刚性屋盖)，上柱长Hu=3.5m，截面400mm×400mm，下柱长H1=10.Om，截面400×900mm，上、下柱均对称配筋，as=a’s=400mm。混凝土强度等级为C25，纵向受力钢筋采用HRB335级

将建筑物基础底面以下一定范围内的软弱土层挖去，换填无侵蚀性及低压缩性的散粒材料，从而加速软土固结的方法是()。

信用证项下作为制单和审单依据的相关国际惯例主要有()。

以下关于信用证业务的表述，正确的是：

学校有目的、有计划、系统地对学生进行德育的基本途径是()

InEurope,therehasbeenaseriousdeclineinphysicalactivityoverthepast50years.Adultsaged20-60years【C1】______500kca

通过“我的电脑”窗口，将D盘“图片”文件夹中“荷花jpg”文件复制到F盘的“风景”文件夹中。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

工程师对工程索赔的影响不包括( )。

年工作台班是根据有关部门对各类主要机械最近()年的统计资料分析确定。

计算工程单价的价格依据包括()等。

有关墙身高度的计算规定，叙述正确的有()。

下列因素中，不属于影响沥青混凝上强度的主要因素是()。

信用等级与该企业在水行政主管部门登录的良好行为记录信息以及不良行为记录信息有关。良好行为记录信息发布期限为3年，不良行为记录信息发布期限为()。

水利PPP项目合同期满前()个月为项目公司向政府移交项目的过渡期。

A．星形胶质细胞B．少突胶质细胞C．施万细胞D．卫星细胞参与形成周围神经系统无髓神经纤维()

A.amuseB.astonishmentC.deeplyD.discoveryE.earnestF.employedG.lyingH.pursueI.removedJ.

饮水氯化副产物主要有

题12～14：某一设有吊车的单层厂房柱(屋盖为刚性屋盖)，上柱长Hu=3.5m，截面400mm×400mm，下柱长H1=10.Om，截面400×900mm，上、下柱均对称配筋，as=a’s=400mm。混凝土强度等级为C25，纵向受力钢筋采用HRB335级

将建筑物基础底面以下一定范围内的软弱土层挖去，换填无侵蚀性及低压缩性的散粒材料，从而加速软土固结的方法是()。

信用证项下作为制单和审单依据的相关国际惯例主要有()。

以下关于信用证业务的表述，正确的是：

学校有目的、有计划、系统地对学生进行德育的基本途径是()

InEurope,therehasbeenaseriousdeclineinphysicalactivityoverthepast50years.Adultsaged20-60years【C1】______500kca

通过“我的电脑”窗口，将D盘“图片”文件夹中“荷花jpg”文件复制到F盘的“风景”文件夹中。

工程师对工程索赔的影响不包括(　　)。