关于基金销售适用性的实施保障，以下选项中表述正确的是( )。 Ⅰ．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序 Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法 Ⅲ．在销售业务信息管理

admin2017-10-08 56

问题关于基金销售适用性的实施保障，以下选项中表述正确的是( )。
Ⅰ．基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。具体措施如下：
①基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块；
②基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序；
③基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通常情况下，最适合高风险、高收益的基金产品的人群是()。

关于房地产有限合伙，下列表述错误的是()。

假设某基金的基金管理费率为0．73％，7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为()万元。

以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。

某QDⅡ基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。

合格境内机构投资者(QDII)产品的相关当事人不包括()。

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是()。

基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

为水液运行之通道的是

以下说法中，正确的有()

金融机构办理存款业务，擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款的，给予警告，()。

下列属于时间价值基本参数的有()。

发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除了如下的(　　)情形外，不得抽回其股本。

在现代企业制度中，建立和完善企业资产所有者和企业经营者之间委托代理关系的核心是()。

优抚安置工作是一项(　　)很强的工作。

清初“四王”中，取得“熟不甜，生不涩，淡而厚，实而清”的效果的画家是()

【2014．云南蒙自】最近发展区是指儿童独立完成智力作业所及的水平与他经过成人或教师的点拨而能达到的水平之间的区域。()

我国宪法规定：“中华人民共和国公民有依照法律纳税的义务。”对于该条文，下列理解正确的有()(2013年非法学综合课多选第57题)

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关于房地产有限合伙，下列表述错误的是()。

假设某基金的基金管理费率为0．73％，7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为365天，则该基金7月11日应计提的管理费为()万元。

以下交易所中，不属于商品期货交易所的是()。

某QDⅡ基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。

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为水液运行之通道的是

以下说法中，正确的有()

金融机构办理存款业务，擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款的，给予警告，()。

下列属于时间价值基本参数的有()。

发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除了如下的( )情形外，不得抽回其股本。

在现代企业制度中，建立和完善企业资产所有者和企业经营者之间委托代理关系的核心是()。

优抚安置工作是一项( )很强的工作。

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优抚安置工作是一项(　　)很强的工作。