某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下

admin2021-09-09 74

问题某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是( )。

选项 A、要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
B、确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务
C、向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等后，为其办理申购业务
D、拒绝为其办理该风险等级的产品购买

答案C

解析 C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

对于闭路电视监控系统，下列说法正确的是()。

EarthquakesinNewZealanddonotcausfemanydeathsbecauseof______.()

(Para.2,PassageThree)Nothingsays"Hey,wearenothome!"likewhenyourpostboxisfilledwithallkindsofmailsandy

下述哪项可能出现胸痛

阅读下列FORTRAN程序：REALA(5)COMMON/CC/XDATAA/1，2，3，4，5/X=0Y=FUN(A，5)+FUN(A，5)WRITE(，)YENDFUNC

以扩大()为重点，形成便捷、通畅、高效、安全的综合交通运输体系。

施工合同文件中出现含糊不清或不一致时，施工合同专用备款的解释顺序应在(　　)。

施工成本分析就是根据会计核算、业务核算和(　　)提供的资料，对施工成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析。

下图是网络地址转换NAT的一个示例。根据图中信息，转换表中①和②处的内容依次应为()。

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基金从业资格

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

按照有关规定，发生的基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应()计入基金损益。

债券结算中，()是最基本的结算方式，适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。

债券型基金需要在其招募说明书中说明的内容不包括()。

()是为证券交易提供几种登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

以下属于基金管理人监事会依法行使的职权的是()。

对于闭路电视监控系统，下列说法正确的是()。

EarthquakesinNewZealanddonotcausfemanydeathsbecauseof______.()

(Para.2,PassageThree)Nothingsays"Hey,wearenothome!"likewhenyourpostboxisfilledwithallkindsofmailsandy

下述哪项可能出现胸痛

阅读下列FORTRAN程序：REALA(5)COMMON/CC/XDATAA/1，2，3，4，5/X=0Y=FUN(A，5)+FUN(A，5)WRITE(*，*)YENDFUNC

以扩大()为重点，形成便捷、通畅、高效、安全的综合交通运输体系。

施工合同文件中出现含糊不清或不一致时，施工合同专用备款的解释顺序应在( )。

施工成本分析就是根据会计核算、业务核算和( )提供的资料，对施工成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析。

下图是网络地址转换NAT的一个示例。根据图中信息，转换表中①和②处的内容依次应为()。

阅读下列FORTRAN程序：REALA(5)COMMON/CC/XDATAA/1，2，3，4，5/X=0Y=FUN(A，5)+FUN(A，5)WRITE(，)YENDFUNC

施工合同文件中出现含糊不清或不一致时，施工合同专用备款的解释顺序应在(　　)。

施工成本分析就是根据会计核算、业务核算和(　　)提供的资料，对施工成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析。