首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
admin
2022-07-22
95
问题
( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
选项
A、信息报送与披露制度
B、业务许可制度
C、分类监管制度
D、合规管理制度
答案
D
解析
合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uc5g777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
在金融期货交易过程中,期货交易的()需要向交易所缴纳保证金。[2013年3月证券真题]
下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是()。
下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是()。
目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,______营业税,______企业所得税。()
下列关于银行间债券市场的交易方式,表述不正确的是()。
参与全国银行间债券回购的金融机构应在()开立债券托管账户。
()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。
关于货币基金面临的风险,以下表述正确的是()。[2015年12月真题]I.货币基金面临挤兑风险;Ⅱ.货币基金面临期限错配风险。
影响期末基金单位资产净值的因素不包括()。
关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述,正确的是()。[2014年9月证券真题]
随机试题
与外周血红细胞形态相关的疾病是A、镰形红细胞B、缗钱状红细胞C、泪滴形红细胞D、靶形红细胞E、棘形红细胞骨髓纤维化
某孕妇,34岁,G1P0,孕16周出现心悸、气短,经检查发现心功能属于二级,经过增加产前检查次数,严密监测孕期经过,现孕37周,自然临产。该产妇分娩期采取的以下哪项措施不合适
下列哪些药为芳基烷酸类非甾体抗炎药
若X线片示:下颌神经管未见损伤影像。出现麻木的原因可能是损伤了若经服用促进神经恢复的药后3个月,患者麻木症状明显减轻,复诊求修复。检查发现牙槽嵴颊侧有骨突,影响义齿修复,应做
下列选项中,属于支挡式结构的有()。
下列各项税费中,应计入委托加工物资成本的有()。
如表所示,若采用悲观准则来进行决策,哪个方案是比较满意的方案?()如果采用乐观准则来进行决策,哪个方案是比较满意的方案?()
老李拥有一套价值72万元的住房,老张拥有一套52万元的住房,双方交换,由老张补差20万元给老李。契税的适用税率为3%,根据契税法律制度的规定,下列关于老李和老张在计算契税时,处理正确的是()。
十九大报告对中国特色社会主义文化进行了精辟____________:中国特色社会主义文化,源自中华民族五千多年文明历史所孕育的中华优秀传统文化,____________于党领导人民在革命、建设、改革中创造的革命文化和社会主义先进文化,___________
数据库是在计算机系统中按照一定的数据模型组织、存储和应用的______。
最新回复
(
0
)