( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

admin2022-07-22 61

问题 ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

选项 A、信息报送与披露制度
B、业务许可制度
C、分类监管制度
D、合规管理制度

答案D

解析合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

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( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是目前全球最大的UCITS基金注册地。

下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是()。

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是()。

下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是()。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

()是全球第一个股票电子交易市场。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是()。

股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为一0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?()[2015年9月真题]

股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

消费者在购买商品时，通常表现出的社会心理特征主要有

下图所示建筑为________。

下列各药，不属生化汤组成药物的是

火炬及排气筒的形式有()。

对于海岸港和潮汐作用明显的河口港，如已有历时累积频率统计资料，其设计高水位也可采用历时累积频率()的潮位。

哪些情况下局部排烟系统应单独设置?

劳动争议调解应遵循的原则有()。

骨折急救的原则是_、_、先止血后包扎伤口。

Onemajorobstacletoeconomicdevelopmentispopulationgrowth.Thepopulationsofmostdevelopingcountriesgrewataratemuc

ExactlywhatapublicforestisandhowthepublicshouldbeabletouseithasbeendebatedsincetheNationalForestswerefir

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()是目前全球最大的UCITS基金注册地。

下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是()。

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是()。

下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是()。

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

()是全球第一个股票电子交易市场。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是()。

股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为一0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?()[2015年9月真题]

股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

消费者在购买商品时，通常表现出的社会心理特征主要有

下图所示建筑为________。

下列各药，不属生化汤组成药物的是

火炬及排气筒的形式有()。

对于海岸港和潮汐作用明显的河口港，如已有历时累积频率统计资料，其设计高水位也可采用历时累积频率()的潮位。

哪些情况下局部排烟系统应单独设置?

劳动争议调解应遵循的原则有()。

骨折急救的原则是_______、_______、先止血后包扎伤口。

Onemajorobstacletoeconomicdevelopmentispopulationgrowth.Thepopulationsofmostdevelopingcountriesgrewataratemuc

ExactlywhatapublicforestisandhowthepublicshouldbeabletouseithasbeendebatedsincetheNationalForestswerefir

骨折急救的原则是_、_、先止血后包扎伤口。