未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

admin2021-04-29 37

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

选项 A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ugbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。()
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正
下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是()。
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是()。
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

随机试题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。
我国经济体制改革的目标是()。
不符合全身性粟粒性结核病的是
关于溃疡性结肠炎的病理改变，正确的是
尚某为窃取财物而盗掘古墓葬，盗掘后为湮灭罪迹又毁坏了所盗的部分文物。关于尚某的行为说法正确的有：
FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及(　　)。
“靖难之役”是哪个人发动的()
在概念教学中，为了防止学生出现概括不足，需要向学生呈现()。
设向量组α1，α2，α3，α4线性无关，则向量组()．
A、Itwasin1893whenChicagowasstillasmalltown.B、ItbrokeoutwhenChicagowasn’tevenfortyyearsold.C、Itdidn’taffec

最新回复(0)

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。()

下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是()。

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是()。

期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()

下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有()。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是()。

我国经济体制改革的目标是()。

不符合全身性粟粒性结核病的是

关于溃疡性结肠炎的病理改变，正确的是

尚某为窃取财物而盗掘古墓葬，盗掘后为湮灭罪迹又毁坏了所盗的部分文物。关于尚某的行为说法正确的有：

FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及( )。

“靖难之役”是哪个人发动的()

在概念教学中，为了防止学生出现概括不足，需要向学生呈现()。

设向量组α1，α2，α3，α4线性无关，则向量组()．

A、Itwasin1893whenChicagowasstillasmalltown.B、ItbrokeoutwhenChicagowasn’tevenfortyyearsold.C、Itdidn’taffec

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

FIDIC《施工合同条件》中规定，业主可以向承包商索赔的条款涉及(　　)。