未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

admin2021-04-29 19

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。

选项 A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ugbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。
如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，()。
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()
根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置()，供客户查阅。
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有()。
下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有()。
假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。
申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

随机试题

套期保值
仅适用于用城结算的方式是（）。
超声波检测表面损伤层厚度时，一般采用()。
面街布置的住宅，其出入口应避免直接开向城市道路和居住区级道路是为了：[2006-34]
出质人以其不具有所有权但合法占有的动产出质的,不知出质人无处分权的质权人行使质权后,给动产所有人造成损失的,由()承担赔偿责任。
(2015·湖南)教育对政治的作用体现在()
Doyouwakeupeverydayfeelingtootired,orevenupset?Ifso,thenanewalarmclockcouldbejustforyou.Theclock,c
ElizabethFreemanwasbornabout1742toAfricanAmericanparentswhowereslaves.Attheageofsixmonthsshewasacquired,al
PsychologistAlfredAdlersuggestedthattheprimarygoalofthepsyche(精神)wassuperiority.Although【1】hebelievedthatindivi
USimportpricesrecordedthebiggestdropinfivemonthsinNovemberasfoodandfuelcoststumbled(下跌),keepinginflationpres

最新回复(0)

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，()。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置()，供客户查阅。

下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有()。

下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有()。

假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

套期保值

仅适用于用城结算的方式是（）。

超声波检测表面损伤层厚度时，一般采用()。

面街布置的住宅，其出入口应避免直接开向城市道路和居住区级道路是为了：[2006-34]

出质人以其不具有所有权但合法占有的动产出质的,不知出质人无处分权的质权人行使质权后,给动产所有人造成损失的,由()承担赔偿责任。

(2015·湖南)教育对政治的作用体现在()

Doyouwakeupeverydayfeelingtootired,orevenupset?Ifso,thenanewalarmclockcouldbejustforyou.Theclock,c

ElizabethFreemanwasbornabout1742toAfricanAmericanparentswhowereslaves.Attheageofsixmonthsshewasacquired,al

PsychologistAlfredAdlersuggestedthattheprimarygoalofthepsyche(精神)wassuperiority.Although【1】hebelievedthatindivi

USimportpricesrecordedthebiggestdropinfivemonthsinNovemberasfoodandfuelcoststumbled(下跌),keepinginflationpres

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)以下罚款。