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按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。[2019年4月真题] Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程管理 Ⅲ.形成守法合规企业文化 Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。[2019年4月真题] Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程管理 Ⅲ.形成守法合规企业文化 Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
admin
2022-09-14
83
问题
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。[2019年4月真题]
Ⅰ.完善内部各项规章制度
Ⅱ.强化工作流程管理
Ⅲ.形成守法合规企业文化
Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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