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  3. 按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。[2019年4月真题] Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。[2019年4月真题] Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

admin2022-09-14  39
问题 按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到(          )。[2019年4月真题]
    Ⅰ．完善内部各项规章制度
    Ⅱ．强化工作流程管理
    Ⅲ．形成守法合规企业文化
    Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案B
解析 守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
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