证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

admin2013-05-10 39

问题证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

选项 A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

答案A,B,C

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。本题的最佳答案是ABC选项。

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