证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

admin2013-05-10 53

问题证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

选项 A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

答案A,B,C

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。本题的最佳答案是ABC选项。

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证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在资本资产定价模型的假设下，市场为有效组合的总风险提供风险补偿。()

金融类上市公司提取的减值准备中，包括存货跌价准备、委托贷款减值准备、贷款损失准备、抵债资产减值准备等。()

遵循价值发现型投资理念有助于投资者规避市场投资风险。()

在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照()来进行。

下列说法中错误的是()。

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

小儿肾病综合征脾肾阳虚证的中医治法是(　　)

以下有关违反合同的说法正确的有()

(2004年第23题)下列不参与糖异生作用的酶是

患者女，23岁，下楼时不小心扭伤踝关节，局部疼痛、肿胀、青紫，来院就诊。为防止冷疗并发症的发生，冷疗的时间不应大于

在项目融资活动中，SPC是指具有特定用途的公司，下列融资方式中需要组建SPC的是(　　)。

在我国，会计期间分为年度、半年度、季度和月度，它们均按()起讫日期确定。

企业在追求产品品种多样性的同时，需要平衡由此带来的库存增加成本。()的综合运用可以有效解决这一问题。

(2016·河南)教师职业资格考试科目、标准和考试大纲的审定部门是()

OutoftheelementaryplanegeometrydevelopedbytheGreeks________asweknowtoday.

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

主营业务利润率是主营业务利润与()的百分比。

上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有()。

中国银监会借鉴其他国家混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。

在资本资产定价模型的假设下，市场为有效组合的总风险提供风险补偿。()

金融类上市公司提取的减值准备中，包括存货跌价准备、委托贷款减值准备、贷款损失准备、抵债资产减值准备等。()

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在企业综合评价方法中，成长能力、盈利能力与偿债能力之间比重的分配大致按照()来进行。

下列说法中错误的是()。

对证券构成组合的可行域，下列表述正确的是()。

小儿肾病综合征脾肾阳虚证的中医治法是( )

以下有关违反合同的说法正确的有()

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患者女，23岁，下楼时不小心扭伤踝关节，局部疼痛、肿胀、青紫，来院就诊。为防止冷疗并发症的发生，冷疗的时间不应大于

在项目融资活动中，SPC是指具有特定用途的公司，下列融资方式中需要组建SPC的是( )。

在我国，会计期间分为年度、半年度、季度和月度，它们均按()起讫日期确定。

企业在追求产品品种多样性的同时，需要平衡由此带来的库存增加成本。()的综合运用可以有效解决这一问题。

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小儿肾病综合征脾肾阳虚证的中医治法是(　　)

在项目融资活动中，SPC是指具有特定用途的公司，下列融资方式中需要组建SPC的是(　　)。