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实施理财方案时客户授权包括( )。[2010年11月二级真题]
实施理财方案时客户授权包括( )。[2010年11月二级真题]
admin
2016-07-14
23
问题
实施理财方案时客户授权包括( )。[2010年11月二级真题]
选项
A、代理授权和执行授权
B、代理授权与信息披露授权
C、代理授权与修改授权
D、代理授权与管理授权
答案
B
解析
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。客户授权包括:①代理授权,取得标志是获得代理证书,依据我国《民法通则》的相关规定,代理证书应载明理财规划师(即代理人)的姓名、代理事项、代理的权限范围、代理权的有效期限,并应由客户签名;②信息披露授权,为避免此类不愉快事件的发生,理财规划师必须取得客户书面的信息披露授权书,授权书中应对理财规划师可以对外披露客户信息的条件、场合、披露程度等必要内容进行规定。
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理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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