首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关
admin
2021-09-09
43
问题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料,回答问题。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/uvmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
标准普尔500指数是由标准普尔公司于()开始编制的。
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。
如果一只股票基金的年周转率为100%,意味着该基金持有股票的平均时间为()。
自()加入WTO后,我国经常项目与资本项目的双顺差呈现出加速增长的势态,外汇储备爆发式增长。由于我国的汇率制度和企业的结售汇制度,央行不得不在外汇市场上购买外汇,被动投放基础货币。
下列选项中,不属于QDII基金境外投资流程的是()。
某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票,其占总资金的百分比分别为40%、50%、10%;股票A的期望收益率为rA=14%,股票B的期望收益率为rB=30%,股票C的期望收益率为rC=5%;则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。
预测央行可能降息,在基金合同允许范围内,为提高债券基金的收益率,基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ.提高杠杆率Ⅱ.降低杠杆率Ⅲ.提高组合久期Ⅳ.降低组合久期
下列不属于托管人结算模式的托管资产类型的是()。
()决定股票的市场价格。
经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》),关于《白皮书》的内容,下列说法错误的是()。
随机试题
privacypolicy______
锥体系与锥体外系损害如何鉴别?
组成中含有玄参、麦冬、生地的方剂有
雌激素和孕激素作用的相同点是
对动脉硬化有防御作用的脂蛋白是
下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法,正确的有()。
(2014年真题)甲、乙签订一份设备买卖合同。甲的下列行为中,属于履行附随义务的是()。
设f(x)=|x3一1|g(x),其中g(x)连续,则g(1)=0是f(x)在x=1处可导的().
Advanceinfoodpreservationgaveconsumersindevelopedcountriesaccessto______allfoodsgrownindistantlands.
Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult
最新回复
(
0
)