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下列关于合规监管的说法,正确的是( )。
下列关于合规监管的说法,正确的是( )。
admin
2020-04-27
46
问题
下列关于合规监管的说法,正确的是( )。
选项
A、合规监管以法律管制为主
B、着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C、是一种积极的监管方法
D、监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E、属于动态的监管模式
答案
B,D
解析
A项,合规监管以行政管制为主,主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内;C项,合规性监管是一种消极的监管方法,在这种监管模式下,银行监管主要依靠行政调控手段,以实现计划、符合政策作为衡量银行机构业绩和经营者素质的标准,侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分;E项,合规监管的着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性,明确规定能做什么,不能做什么,属于静态的监管模式。
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银行业法律法规与综合能力题库中级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
中级银行业专业人员职业资格
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