根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是( )。[2018年9月真题] Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业 Ⅱ．内核、

admin2022-08-17 52

问题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是( )。[2018年9月真题]
Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业
Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控
Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

公募基金行业规范的内容不包括()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

()构成公司内部控制的基础。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

下列关于ETF和LOF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF是基金份额与一篮子股票的交易，而LOF是基金份额与现金的交易Ⅱ．ETF和LOF既可以通过代销网点进行申购、赎回，也可以在交易所进行申购、赎回Ⅲ．ETF和

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％计入()。

室上嵴

使用台式钻床，应停机装卸钻头。()

AFP主要用于高危人群中诊断肿瘤和肿瘤。

A．枕左前位B．枕右后位C．颏左前位D．骶右横位E．肩左前位

仪器灵敏度是指单位输入信号所引起的仪器输出示值的变化，它与分辨力互为倒数。()

机械压力机、自动锻压机安装时，其工程内容除包括安装外，还应包括()。

实事求是的根本目的在于()。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会。填入画横线部分最恰当的一项是()。

根据知识及其应用的复杂多变程度，斯皮罗等把知识分为()。

对关系S和R进行集合运算，结果中既包含S中的所有元组也包含R中的所有元组，这样的集合运算称为()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

公募基金行业规范的内容不包括()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。

()构成公司内部控制的基础。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

基金信息披露的禁止行为，具体情形包括()。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

下列关于ETF和LOF的说法，正确的是()。Ⅰ．ETF是基金份额与一篮子股票的交易，而LOF是基金份额与现金的交易Ⅱ．ETF和LOF既可以通过代销网点进行申购、赎回，也可以在交易所进行申购、赎回Ⅲ．ETF和

根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立()，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％计入()。

室上嵴

使用台式钻床，应停机装卸钻头。()

AFP主要用于高危人群中诊断________肿瘤和________肿瘤。

A．枕左前位B．枕右后位C．颏左前位D．骶右横位E．肩左前位

仪器灵敏度是指单位输入信号所引起的仪器输出示值的变化，它与分辨力互为倒数。()

机械压力机、自动锻压机安装时，其工程内容除包括安装外，还应包括()。

实事求是的根本目的在于()。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识________基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会________。填入画横线部分最恰当的一项是()。

根据知识及其应用的复杂多变程度，斯皮罗等把知识分为()。

对关系S和R进行集合运算，结果中既包含S中的所有元组也包含R中的所有元组，这样的集合运算称为()。

AFP主要用于高危人群中诊断肿瘤和肿瘤。

医生指出，由于大部分老年人对药物的性能、药理常识基本的了解，对老年人的生理特点也缺乏足够的认识，盲目吃药往往会。填入画横线部分最恰当的一项是()。