首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。[2016年9月真题]
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。[2016年9月真题]
admin
2022-09-14
27
问题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。[2016年9月真题]
选项
A、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性遵守
C、不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
答案
B
解析
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/v1Qg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。[2015年12月真题]
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了()的规定。[2015年12月真题]I.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险
更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。12013年9月证券真题]
在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。12014年3月证券真题]
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。[2015年9月真题]
以下不属于基金销售适用性原则的是()原则。[2015年12月真题]
关于基金费用的表述,错误的是()。[20l5年l2月真题]
ETF属于()。[2013年9月证券真题]
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。[2014年11月证券真题]
随机试题
胃肠型细菌性食物中毒最常见的症状是:()
一般情况下食品塑料制品所使用的添加剂应选用
药品检验工作的基本程序为
罗某作为人民陪审员参与D市中级法院的案件审理工作。关于罗某的下列哪一说法是正确的?(2015/2/35)
《合同法》规定的无效合同条件包括()。
省级风景名胜区的规划编制主体是()
老李向某县甲局提出信访事项,涉及甲、乙两局。甲局认为该事项应由乙局受理,但乙局对此有异议。根据《信访条例》,该信访事项应由()受理。
请设计一个实验,证明动物生长激素的分泌器官及其生理作用。材料有幼年狗、生长素注射液和解剖工具等。由此得出结论:______。
设函数f(x)在闭区间[1,2]上可导,证明:存在一点ξ∈(1,2),使f(2)-2f(1)=ξf’(ξ)-f(ξ).
TheroadtoanOlympicchampionisfullofthorns.Someathletessucceedafteryearsofhardtrainingwhilesomefailinspiteo
最新回复
(
0
)