某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 70

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

保守机密的要求不包括()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

简要说明马致远神仙道化剧的特点。

Communicationtechnologiesarefarfromequalwhenitcomestoconveyingthetruth.Thefirststudytocomparehonestyacrossa

根据《招标投标法》的规定，招标方式可分为()。

在检验检疫证书签发后，报检人要求更改证单内容、信用证的，或者更改后与输出、输入国家法律法规不符的，可按法律法规规定更改。(　　)

审计客户X公司在接受U事务所税务服务的同时，还要求提供评估服务，以协助其进行纳税申报或税务筹划。如果税务评估的结果()，通常不对独立性产生不利影响。

中国是茶树的原生地，也是最早发现茶叶功效、栽培茶树和制成茶叶的国家，按照()的不同将茶叶分为红茶、绿茶、乌龙茶、花茶、白茶、紧压茶六大类。

A、 B、 C、 D、 C观察每一行，黑色圆圈依次顺时针移动2格，故排除BD；每一行均有一个图形为黑色圆圈与黑色小正方形并列，故C正确。

Theman,______isparkedinfrontofourhouse,isafamousartist.

投资银行业务

证券专项业务类资格

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是()。

偏股型基金中股票的配置比例通常为()。

保守机密的要求不包括()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

按照债券发行者，债券基金可以分为()。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

简要说明马致远神仙道化剧的特点。

Communicationtechnologiesarefarfromequalwhenitcomestoconveyingthetruth.Thefirststudytocomparehonestyacrossa

根据《招标投标法》的规定，招标方式可分为()。

在检验检疫证书签发后，报检人要求更改证单内容、信用证的，或者更改后与输出、输入国家法律法规不符的，可按法律法规规定更改。( )

审计客户X公司在接受U事务所税务服务的同时，还要求提供评估服务，以协助其进行纳税申报或税务筹划。如果税务评估的结果()，通常不对独立性产生不利影响。

中国是茶树的原生地，也是最早发现茶叶功效、栽培茶树和制成茶叶的国家，按照()的不同将茶叶分为红茶、绿茶、乌龙茶、花茶、白茶、紧压茶六大类。

A、 B、 C、 D、 C观察每一行，黑色圆圈依次顺时针移动2格，故排除BD；每一行均有一个图形为黑色圆圈与黑色小正方形并列，故C正确。

Theman,______isparkedinfrontofourhouse,isafamousartist.

在检验检疫证书签发后，报检人要求更改证单内容、信用证的，或者更改后与输出、输入国家法律法规不符的，可按法律法规规定更改。(　　)