某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 90

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金合同特别约定的事项不包括()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列说法错误的是()。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

举例说明什么是“连谓短语”。

下列关于法律关系特征的描述，不正确的是(　　)。

建筑产品的生产涉及大量的露天作业，受到气候条件、工程地质等不可控因素的影响较大，这就决定职业健康安全与环境管理具有()。

委托人对代理记账机构在委托合同约定的范围内的行为承担责任，代理记账机构对其专职从业人员和兼职从业人员的业务活动承担责任。()

下列选项中，不属于行政处罚的内容的是()。

教育的关键是为幼儿创设有准备的环境”的观点是由()首先提出的。

根据侵权责任法规定，侵权人造成被侵权人残疾的，侵权人应当进行人身损害赔偿的范围包括()。

下列情况中，不会调用拷贝构造函数的是()。

要限制宏操作的操作范围，可以在创建宏时定义()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

基金合同特别约定的事项不包括()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。 Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息 Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列说法错误的是()。

下列关于证券投资及分类的意义说法错误的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

举例说明什么是“连谓短语”。

下列关于法律关系特征的描述，不正确的是( )。

建筑产品的生产涉及大量的露天作业，受到气候条件、工程地质等不可控因素的影响较大，这就决定职业健康安全与环境管理具有()。

委托人对代理记账机构在委托合同约定的范围内的行为承担责任，代理记账机构对其专职从业人员和兼职从业人员的业务活动承担责任。()

下列选项中，不属于行政处罚的内容的是()。

教育的关键是为幼儿创设有准备的环境”的观点是由()首先提出的。

根据侵权责任法规定，侵权人造成被侵权人残疾的，侵权人应当进行人身损害赔偿的范围包括()。

下列情况中，不会调用拷贝构造函数的是()。

要限制宏操作的操作范围，可以在创建宏时定义()。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

下列关于法律关系特征的描述，不正确的是(　　)。