某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 49

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

下列关于开放式基金申购和赎回的登记及款项的支付的说法正确的是()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

建筑施工企业负责人要定期带班检查，每月检查时间不少于其工作日的()。

Y家具厂的产品质量高于同类产品的平均标准，价格却低于市场平均水平，该公司使用的定价方法是【】

心脏的迷走神经末梢释放的递质是

目前常用于污水处理的活性污泥法属于()。

工程项目施工成本管理过程中，完成成本预测以后，应进行下列工作：①成本计划；②成本核算；③成本控制；④成本考核；⑤成本分析。其顺序为()。

经济增长与经济发展是一回事。()

下列各项中，关于教育费附加的表述正确的有()。

下述关于民办非企业单位不予登记的法定情形的选项中，表述错误的是：(　　)。

群众性是()的特点。

2013年1－－4月，该市电影院线票房收入同比增量从高到低排序正确的是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

下列关于开放式基金申购和赎回的登记及款项的支付的说法正确的是()。

投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向()申请注册。

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

建筑施工企业负责人要定期带班检查，每月检查时间不少于其工作日的()。

Y家具厂的产品质量高于同类产品的平均标准，价格却低于市场平均水平，该公司使用的定价方法是【】

心脏的迷走神经末梢释放的递质是

目前常用于污水处理的活性污泥法属于()。

工程项目施工成本管理过程中，完成成本预测以后，应进行下列工作：①成本计划；②成本核算；③成本控制；④成本考核；⑤成本分析。其顺序为()。

经济增长与经济发展是一回事。()

下列各项中，关于教育费附加的表述正确的有()。

下述关于民办非企业单位不予登记的法定情形的选项中，表述错误的是：( )。

群众性是()的特点。

2013年1－－4月，该市电影院线票房收入同比增量从高到低排序正确的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

下述关于民办非企业单位不予登记的法定情形的选项中，表述错误的是：(　　)。