某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 105

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

基金的估值核算不包括()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

A．呼吸气促、困难为主要表现B．咳嗽、咯血、潮热、盗汗、身体渐瘦为主要特征C．喉中哮鸣有声为特征D．咳吐浊唾涎沫为特征E．心悸、唇甲发绀、胸腹胀满、水肿肺痿是指肺叶痿弱不用，临床以

壮水制阳适用于

患儿，女，5岁。近半年反复患咽扁桃体炎，现发热两周，每日热退时，精神状态良好，但面色渐苍白，肘膝关节不固定痛，查体，发现心音低钝，心尖区可听到吹风样收缩期杂音。提示该患儿可能患有

于某因故意伤害致人轻伤被检察机关起诉到人民法院，并建议法院适用简易程序。关于简易程序的审理期限说法正确的是：()。

受扭实心等直圆轴，当直径增大一倍时，其最大切应力T2max和两端相对扭转角φ2与原来的τ1max和φ1的比值为()。

在高强度螺栓施工中，摩擦面的处理方法有()。

基金业协会会员不包括()。

下列中国公民应进行个人所得税自行申报的有()。

Concernwithmoney,andthenmoremoney,inordertobuytheconveniencesandluxuriesofmodernlife,hasbroughtgreatchanges

设子程序过程定义的首部为：PublicSubS(XAsInteger,YAsSingle)则以下正确的调用形式为

投资银行业务

证券专项业务类资格

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

基金的估值核算不包括()。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

A．呼吸气促、困难为主要表现B．咳嗽、咯血、潮热、盗汗、身体渐瘦为主要特征C．喉中哮鸣有声为特征D．咳吐浊唾涎沫为特征E．心悸、唇甲发绀、胸腹胀满、水肿肺痿是指肺叶痿弱不用，临床以

壮水制阳适用于

患儿，女，5岁。近半年反复患咽扁桃体炎，现发热两周，每日热退时，精神状态良好，但面色渐苍白，肘膝关节不固定痛，查体，发现心音低钝，心尖区可听到吹风样收缩期杂音。提示该患儿可能患有

于某因故意伤害致人轻伤被检察机关起诉到人民法院，并建议法院适用简易程序。关于简易程序的审理期限说法正确的是：()。

受扭实心等直圆轴，当直径增大一倍时，其最大切应力T2max和两端相对扭转角φ2与原来的τ1max和φ1的比值为()。

在高强度螺栓施工中，摩擦面的处理方法有()。

基金业协会会员不包括()。

下列中国公民应进行个人所得税自行申报的有()。

Concernwithmoney,andthenmoremoney,inordertobuytheconveniencesandluxuriesofmodernlife,hasbroughtgreatchanges

设子程序过程定义的首部为：PublicSubS(XAsInteger,YAsSingle)则以下正确的调用形式为

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()