某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ．公司控股股东

admin2022-08-17 64

问题某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《财务顾问管理办法》第6条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

金融交易的组织方式不包括()。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

带有速度、电流双闭环的调速系统，在系统过载或堵转时，速度调节器处于()。

下列关于感染过程的描述，错误的是()

在制定剂量时，一般小儿5岁以下通常用成人量的在制定剂量时，一般小儿5、6岁以上可按成人量的

A．丙酮酸脱氢酶B．NADH脱氢酶C．苹果酸脱氢酶D．6-磷酸葡萄糖脱氢酶E．葡萄糖-6-磷酸酶属于磷酸戊糖通路的酶是

对于工程施工项目招标程序，叙述错误的有()。

仲裁，是当事人双方在纠纷发生前或纠纷发生后达成协议，自愿将纠纷交给第三者，由第三者在事实上做出判断、在(　　)上做出裁决的一种解决纠纷的方式。

Whatimpressedmemostwasthattheynever______.

Overthepast30years,thechildhoodobesityrateintheUnitedStateshasdoubledforchildrenandtripledforadolescents.Si

AfterSusanJoycewaslaidoff,shewashorrifiedtohearoftwosuicidesinherlayoffgroup.Suchcasesmaysound【C1】______,b

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

下列不属于证券投资基金的特点的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

金融交易的组织方式不包括()。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

带有速度、电流双闭环的调速系统，在系统过载或堵转时，速度调节器处于()。

下列关于感染过程的描述，错误的是()

在制定剂量时，一般小儿5岁以下通常用成人量的在制定剂量时，一般小儿5、6岁以上可按成人量的

A．丙酮酸脱氢酶B．NADH脱氢酶C．苹果酸脱氢酶D．6-磷酸葡萄糖脱氢酶E．葡萄糖-6-磷酸酶属于磷酸戊糖通路的酶是

对于工程施工项目招标程序，叙述错误的有()。

仲裁，是当事人双方在纠纷发生前或纠纷发生后达成协议，自愿将纠纷交给第三者，由第三者在事实上做出判断、在( )上做出裁决的一种解决纠纷的方式。

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Overthepast30years,thechildhoodobesityrateintheUnitedStateshasdoubledforchildrenandtripledforadolescents.Si

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

仲裁，是当事人双方在纠纷发生前或纠纷发生后达成协议，自愿将纠纷交给第三者，由第三者在事实上做出判断、在(　　)上做出裁决的一种解决纠纷的方式。