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( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
admin
2009-11-19
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问题
( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
选项
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案
D
解析
根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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