首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
admin
2009-11-19
68
问题
( )对基金销售内部控制做出了明确的定义。
选项
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案
D
解析
根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/v8Fg777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于Alpha套利,下列说法正确的有()。Ⅰ.Alpha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益Ⅱ.Alpha策略又称“绝对收益策略”Ⅲ.Alpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断Ⅳ.当投资者针对事件进行选股并实施Alpha套利时,该策
市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标,()。Ⅰ.市盈率越大,说明股价处于越高的水平Ⅱ.市净率越大,说明股价处于越高的水平Ⅲ.市盈率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视Ⅳ.市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险,选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位:点),并从小到大排列为△(1)~△(100),其中△(1)~△(10)的值依次为:-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是()。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股
积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有()。Ⅰ.货币当局本身的外汇管理转型Ⅱ.将外汇储备转交给商业银行管理Ⅲ.将外汇储备转交给投资银行管理Ⅳ.国家成立专门的投资公司来管理
场外金融衍生品销售业务对手方包括()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.保险公司Ⅲ.上市公司股东和高净值个人Ⅳ.商业银行、基金公司、券商资管等财富管理机构
随机试题
未达账项
葡萄糖通过一般细胞膜的方式是
具有加强表里两条经脉之间在体表联系作用的是
抗结核化疗药物应用的原则是
建期初余额的目的是将手工会计业务转入计算机处理,使两者之间的()具有连续性和继承性。
在融资融券业务中,融资买人标的股票的流通股本小少于()或流通市值不低于()亿元。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
根据下面材料回答下列题。2004—2009年普通高等教育本专科平均每年招生数和中等职业教育平均每年招生数的比值为()。
ATM协议中,会聚子层CS被定义成两个子层,即【 】和公共部分会聚子层(CPCS)。
Habtihr______GastmitdemTaxizumBahnhofgebracht?
最新回复
(
0
)