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  3. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。[2016年3月真题]

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。[2016年3月真题]

admin2017-01-25  37
问题 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是(    )。[2016年3月真题]
选项 A、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B、参加、列席相关会议
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案A，B
解析 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话； (四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。
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