首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。
admin
2022-09-13
49
问题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规管理基本原则中的( )。
选项
A、独立性原则
B、专业性原则
C、客观性原则
D、协调性原则
答案
D
解析
合规管理的基本原则包括:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。其中,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vBQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。
()有权对基金管理人的投资行为进行监督。
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。[2013年3月证券真题]
以下关于公司型基金的表述,正确的是()。[2014年6月证券真题]
经中国人民银行总行批准,()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。[2014年9月证券真题]
下列关于LOF。份额的申购和赎回的表述,错误的是()。
业务管理部门中合规文化的基础是()。
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是()。
目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括()。[2014年3月证券真题]
根据证券投资基金法的规定,()应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]
随机试题
下列哪种肿瘤转移时原发灶切除后转移灶可自行消失
A、小便混浊如米泔B、小便清长C、小便短赤,淋漓涩痛D、小便失禁E、小便量少浮肿中气下陷证多见
轴心受压柱端部为铣平时,与底板连接的焊缝、铆钉或螺栓的计算按柱最大压力的( )取值。
有关各项工作之间的逻辑关系的叙述不正确的是()。
施工机械工作时间中的不可避免的无负荷工作时间应属于()。确定机械台班定额消耗量时,首先应()。
期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还的证券业务称为()。
设n阶矩阵A正定,X=(χ1,χ2,…,χn)T,证明:二次型f(χ1,χ2,…,χn)=为正定二次型.
使用SQL语言的SELECT语句进行分组查询时,如果希望去掉不满足条件的分组,应当在GROUPBY中使用_____________子句。
Muchas______,Icouldn’tlendhimthemoneybecauseIsimplydidn’thavethatmuchSparecash.
最新回复
(
0
)