基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 73

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
  Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
  Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
  Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
  Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

()也被称为柜台交易。

下列不属于量化投资的特点的是()。

下列关于期货合约的定义的说法中，正确的有()。I．期货有利于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率Ⅱ．期货合约一般采用现金结算Ⅲ．相比远期合约，期货的信用风险更大一些Ⅳ．期货合约通常分为商品期货和金融期货

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

化工产品生产中，若每小时投入的某种原料量增加10%，结果发现程收率不变，说明反应为目的产物的该原料量增加10%。 ()

分布声门裂以上的喉黏膜，支配喉外肌；分布声门裂以下的喉黏膜，支配喉内肌。

A．低血钾，低血钠，CO2CP下降B．正常血钾，低血钠，CO2CP正常C．低血钾，高血钠，CO2CP正常D．低血钾，高血钠，CO2CP升高E．正常血钾，高血钠，CO2CP升高高渗性非酮症糖尿病昏迷存在

用DJ2和DJ6观测一测回的中误差分别为：

按合同条款规定，承包人应在发出延期意向通知书后()天内，向监理人正式递交延期通知书。

在员工福利计划的实施方式中，员工可以按照自己的意愿在企业提供的福利领域中决定每种福利的多少，但是总福利水平不变，这称为()。

下列各项负债中，不应按公允价值进行后续计量的有()。

设实对称矩阵A满足A2=O，证明：A=O．

Likepeople,eachcountryhasuniquecharacteristics.Manycountriesareknownbytheproductstheyproduce.Theseproductsare

A、Easewithwhichtheycouldgettheirmoney.B、ConfidencethatMrs.Vaughtshowed.C、Failureofseveralotherbankstoopen.D、

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

()也被称为柜台交易。

下列不属于量化投资的特点的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。

化工产品生产中，若每小时投入的某种原料量增加10%，结果发现程收率不变，说明反应为目的产物的该原料量增加10%。 ()

________分布声门裂以上的喉黏膜，支配喉外肌；________分布声门裂以下的喉黏膜，支配喉内肌。

A．低血钾，低血钠，CO2CP下降B．正常血钾，低血钠，CO2CP正常C．低血钾，高血钠，CO2CP正常D．低血钾，高血钠，CO2CP升高E．正常血钾，高血钠，CO2CP升高高渗性非酮症糖尿病昏迷存在

用DJ2和DJ6观测一测回的中误差分别为：

按合同条款规定，承包人应在发出延期意向通知书后()天内，向监理人正式递交延期通知书。

在员工福利计划的实施方式中，员工可以按照自己的意愿在企业提供的福利领域中决定每种福利的多少，但是总福利水平不变，这称为()。

下列各项负债中，不应按公允价值进行后续计量的有()。

设实对称矩阵A满足A2=O，证明：A=O．

Likepeople,eachcountryhasuniquecharacteristics.Manycountriesareknownbytheproductstheyproduce.Theseproductsare

A、Easewithwhichtheycouldgettheirmoney.B、ConfidencethatMrs.Vaughtshowed.C、Failureofseveralotherbankstoopen.D、

分布声门裂以上的喉黏膜，支配喉外肌；分布声门裂以下的喉黏膜，支配喉内肌。