下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

admin2016-09-20 68

问题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

选项 A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

答案C

解析合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vN1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票，从而可以获得价格上涨所带来的收益。

可转换债券应半年或1年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。

下列关于基金业绩评价的说法中，不正确的是()。

下列关于投资者对于收益要求的说法，不正确的是()。

投资者的风险容忍度取决于()。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

已知1年期定期存款利率为1．5％，1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2．27％和2．86％，则国家开发银行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为()。

下列不属于合规的独立性的是()。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报()。

监事会依法行使的职权不包括()。

伴有躯体症状的焦虑病人，首先应与下列哪种疾病鉴别

A．饮水传播B．疫水传播C．医源性传播D．空气传播E．接触传播

(2004年）实施反倾销税的条件之一是倾销进口与国内产业损害间存在因果关系。关于这一条件的下列表述何者为正确?（）

10张奖券中含有2张中奖的奖券，每人购买一张，则前4个购买者中恰有1人中奖的概率是()。

‰是以下()利率的简写形式。

对未来的行动进行规划和安排的活动是()。

请根据下图所示网络结构回答下列问题。填写路由器RG的路由表项①至⑥。

要对顺序文件进行写操作，下列打开文件语句中正确的是______。