下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

admin2016-09-20 61

问题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

选项 A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

答案C

解析合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

减少回购协议信用风险的方法不包括()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为()年。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

申请QDⅡ资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。

下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

监事会依法行使的职权不包括()。

设立马尔科姆.波多里奇国家质量奖的目的是什么?

“大家都支持小李当选书记”为假。这句话的真实意思是：

A、风邪B、寒邪C、湿邪D、燥邪E、火邪具有重浊黏滞致病特点的是

A、小肠B、大肠C、膀胱D、胆E、胃与肾脏互为表里的是

甲、乙两人共同在夜间骑摩托车抢夺行人财物。在公安机关查处他们两人的违反治安管理行为时，两人却供出了抢夺的事实，而且能够相互印证，后被提起公诉。下列说法正确的是()，

农村集体经济组织投资设立的乡镇企业，其企业财产权属于(　　)所有。

单因素敏感性分析中，设甲、乙、丙、丁四个不确性因素分别发生5％、10％、10％、15％的变化，使评价指标相应地分别产生10％、15％、25％、25％的变化，则相比而言，最不敏感的因素是()。

关于集权决策优缺点的说法中，正确的有()。

A、 B、 C、 D、 B分析第一套图形，其规律是将前两个图形叠加在一起，去同存异得到第三个图形，所以第二套图形进行叠加后，可以得到B图形，所以正确答案为B。

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减少回购协议信用风险的方法不包括()。

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投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

下列属于中央银行的货币政策工具的是()。Ⅰ．公开市场操作Ⅱ．利率水平的调节Ⅲ．存款准备金率的调节Ⅳ．预算赤字

申请QDⅡ资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是()。

下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

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