下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

admin2016-09-20 56

问题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

选项 A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

答案C

解析合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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