根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列哪些措施?

admin2022-03-15 29

问题根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列哪些措施?

选项 A、进入违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，予以冻结

答案A,B,C

解析依《证券投资基金法》第77条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)进入违法行为发生场所调查取证；(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存；(四)查询当事人和与被凋查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结；(五)法律、行政法规规定的其他措施。”可知，A、B、C项当选。

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试卷二

法律职业资格

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