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根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列哪些措施?
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列哪些措施?
admin
2022-03-15
31
问题
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列哪些措施?
选项
A、进入违法行为发生场所调查取证
B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存
D、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,予以冻结
答案
A,B,C
解析
依《证券投资基金法》第77条规定:“国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)进入违法行为发生场所调查取证;(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存;(四)查询当事人和与被凋查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户或者基金账户,对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的,可以申请司法机关予以冻结;(五)法律、行政法规规定的其他措施。”可知,A、B、C项当选。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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