基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

admin2019-09-24 48

问题基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
I．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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基金从业资格

下面关于交易量的说法错误的有(　　)。

道琼斯欧洲STOXX50指数由()公司设计，于1998年2月28日引入市场。

在规定交割期限内，()视为违约。

从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为()。

期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

()是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

下列关于行政处罚的处罚时效的说法中，错误的是：（）

何谓无效腔?请叙述无效腔增加对机体呼吸的影响。

舞幽壑之潜蛟，泣孤舟之嫠妇。答案：

2015年9月，甲公司突然陷入资金周转困境，无力全额支付职工工资；公司财务经理遂向董事会提出了下列建议，其中符合劳动合同法律制度的是()。

“爱岗敬业”是教师职业的()。

Oneofthemoststrikinglyapparentinstancesofextrasensoryperceptionistheprecognitiveexperience,whenapersonhasacom

Excitement,fatigue,andanxietycanallbedetectedfromsomeone’sblinks,accordingtopsychologistJohnStern(21)Washington

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基金从业资格

下面关于交易量的说法错误的有( )。

道琼斯欧洲STOXX50指数由()公司设计，于1998年2月28日引入市场。

在规定交割期限内，()视为违约。

从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为()。

期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

()是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。

成立对冲基金的本意就是想通过买空卖空交易方式最大限度地避免、降低金融市场的风险，提高投资的保险率。()

下列关于行政处罚的处罚时效的说法中，错误的是：（）

何谓无效腔?请叙述无效腔增加对机体呼吸的影响。

舞幽壑之潜蛟，泣孤舟之嫠妇。答案：

2015年9月，甲公司突然陷入资金周转困境，无力全额支付职工工资；公司财务经理遂向董事会提出了下列建议，其中符合劳动合同法律制度的是()。

“爱岗敬业”是教师职业的()。

Oneofthemoststrikinglyapparentinstancesofextrasensoryperceptionistheprecognitiveexperience,whenapersonhasacom

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下面关于交易量的说法错误的有(　　)。