基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

admin2019-09-24 89

问题基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
I．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货投机者的作用是(　　)。

下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是(　　)。

2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职能主要有()等。

下列选项中，属于缺乏处理高风险投资经验的行为的是()。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

关于对冲基金，下列描述正确的有()。

下列关于货币政策和利率关系的说法，错误的是()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

下列对公募期货基金描述不正确的有(　　)。

完成反应式

患者，女，51岁。因左侧鼻堵2年，感冒时加重，并流脓涕时带血，前额部和面颊部胀痛。检查发现左侧鼻腔中鼻道有水肿样物和脓。根据慢性鼻窦炎鼻息肉临床分型分期标准，此病例属于哪型、哪期

下列可以提高产品价值的是()。

可用于深水桩基承台施工的围堰有()。

下列对于古代称谓说法错误的是()。

生活中常见某种商品大量投入生产却导致价格下跌的情况。商品产量增加与价格下跌的经济学关系是：

好人政府

十八大关于“全面建成小康社会”的内容表述，正确的是()

执行语句：MsgBox"AAAA"，vbOKCancel+vbQuestion,"BBBB"之后，弹出的信息框外观样式是(2005年4Pt)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货投机者的作用是( )。

下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是( )。

2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职能主要有()等。

下列选项中，属于缺乏处理高风险投资经验的行为的是()。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

关于对冲基金，下列描述正确的有()。

下列关于货币政策和利率关系的说法，错误的是()。

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。()

下列对公募期货基金描述不正确的有( )。

完成反应式

患者，女，51岁。因左侧鼻堵2年，感冒时加重，并流脓涕时带血，前额部和面颊部胀痛。检查发现左侧鼻腔中鼻道有水肿样物和脓。根据慢性鼻窦炎鼻息肉临床分型分期标准，此病例属于哪型、哪期

下列可以提高产品价值的是()。

可用于深水桩基承台施工的围堰有()。

下列对于古代称谓说法错误的是()。

生活中常见某种商品大量投入生产却导致价格下跌的情况。商品产量增加与价格下跌的经济学关系是：

好人政府

十八大关于“全面建成小康社会”的内容表述，正确的是()

执行语句：MsgBox"AAAA"，vbOKCancel+vbQuestion,"BBBB"之后，弹出的信息框外观样式是(2005年4Pt)

期货投机者的作用是(　　)。

下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是(　　)。

下列对公募期货基金描述不正确的有(　　)。