基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。 I．《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》 Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》 Ⅳ．基

admin2019-09-24 40

问题基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
I．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vO9g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于美国利率期货的说法，正确的有(　　)。

某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点的5月恒指看涨期权，同时又以200点的权利金买进一张执行价格为10000点5月恒指看跌期权，则当恒指跌破()点或者上涨超过()点时就盈利了。

在进行期货交易时，交易双方必须对标的物的质量等级进行协商。()

期货市场可以为生产经营者()价格风险提供良好途径。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

若某投资者以4500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4480元/吨，则下列操作合理的有()。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

下丘脑中有哪些主要的核团?

简述《维斯比规则》的主要内容。

心脏胚胎发育的关键时期是

患者素体阴亏血虚，或在失血、汗、下太过之后，项背强急，四肢抽搐，头目昏眩，自汗，神疲，气短，舌淡红，脉弦细。治疗选方

李女士，25岁，已婚，尿频、尿急、尿痛2d，高热39.2℃，诊断为急性肾盂盱炎。李某做尿常规检查，结果可能是()。

在黄金市场上，比较适合没有专业知识的普通投资者理财的产品是()。

要使对方在最短的时间内了解你的意图，你的提问应该()

右图中，老师的做法()。

斯塔夫里阿诺斯

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于美国利率期货的说法，正确的有( )。

某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点的5月恒指看涨期权，同时又以200点的权利金买进一张执行价格为10000点5月恒指看跌期权，则当恒指跌破()点或者上涨超过()点时就盈利了。

在进行期货交易时，交易双方必须对标的物的质量等级进行协商。()

期货市场可以为生产经营者()价格风险提供良好途径。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于()。

某投资者在2017年2月22日买入5月期货合约，价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权，敲定价格为290美分/蒲式耳，权利金为12美分/蒲式耳，则该期权的损益平衡点为()美分/蒲式耳。

若某投资者以4500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4480元/吨，则下列操作合理的有()。

在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现( )情况时，需要进行强行平仓。

关于对冲基金，下列描述正确的是( )。

下丘脑中有哪些主要的核团?

简述《维斯比规则》的主要内容。

心脏胚胎发育的关键时期是

患者素体阴亏血虚，或在失血、汗、下太过之后，项背强急，四肢抽搐，头目昏眩，自汗，神疲，气短，舌淡红，脉弦细。治疗选方

李女士，25岁，已婚，尿频、尿急、尿痛2d，高热39.2℃，诊断为急性肾盂盱炎。李某做尿常规检查，结果可能是()。

在黄金市场上，比较适合没有专业知识的普通投资者理财的产品是()。

要使对方在最短的时间内了解你的意图，你的提问应该()

右图中，老师的做法()。

斯塔夫里阿诺斯

下列关于美国利率期货的说法，正确的有(　　)。

为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现(　　)情况时，需要进行强行平仓。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。