2. 财经
  3. 金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列( )行为。

admin2018-05-21  70
问题 金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列(  )行为。
选项 A、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
B、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
C、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
D、通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序
E、在债券投标过程中，恶意压低投标价格、影响中标票面利率
答案A,B,C,D,E
解析 根据《中国银行业反不正当竞争公约》第十一条规定，“在办理证券业务中，应严格遵守国家有关法律法规，不得有下列行为：(一)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序；(二)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户；利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势；(三)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vOVM777K
本试题收录于： 银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
0

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)