我国证券公司监管制度包括( )。

admin2013-05-20 71

问题我国证券公司监管制度包括( )。

选项 A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、风险控制制度

答案A,B,C

解析我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vQCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。
证券交易所场内交易遵循的竞价原则是(　　)。
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。()
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。
在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席位。(　　)
中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(　　)。
证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()
中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。
赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时(　　)。

随机试题

关于考来烯胺的叙述正确的是
PleasereadthefollowingarticleinChinesecarefully,andthenwriteasummaryof200wordsinEnglishontheANSWERSHEET.Ma
某土石坝坝址区设计烈度为8度，土石坝设计高度30m。计算简图如图6—18所示，采用瑞典圆弧法计算上游坝坡的抗震稳定性，其中第i个滑动条块的宽度b=3．2m，该条块底面中点的切线与水平线夹角θi=19．3°，该条块内水位高出底面中点的距离Z=6m，条块底面中
若甲公司欲申请行政复议，应当自知道该处罚之日起(　　)提出。根据《行政诉讼法》相关规定，人民法院接到起诉状，经审查应当在(　　)日内立案或者作出裁定不予受理。
根据《行政复议法实施条例》的规定，行政复议和解的，无须()。
一对中国夫妇带他们身高150厘米，14岁的儿子乘飞机旅行时，其票价是成人票价的()。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
咬文嚼字有时是一个坏习惯，______这个成语的含义通常不很好。但是在文学中，无论阅读或写作，我们______有一字不肯放松的谨严。文学借文字______思想情感；文字上面有含糊，就显得思想还没有______，情感还没有凝练。依次填入划横线处的词语
满足下列条件之一的年份是闰年：1)年份能被4整除但不能被100整除2)年份能被400整除若y代表年份，下面判断闰年的正确表达式是
Everysuccessfulpersonhasonethingincommon.Ifyouaskedhowtheywereabletoreachtheircareergoals,theanswerwouldu

最新回复(0)

我国证券公司监管制度包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于()或流通市值不低于()。

证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。()

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席位。( )

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是( )。

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。

关于考来烯胺的叙述正确的是

PleasereadthefollowingarticleinChinesecarefully,andthenwriteasummaryof200wordsinEnglishontheANSWERSHEET.Ma

若甲公司欲申请行政复议，应当自知道该处罚之日起( )提出。根据《行政诉讼法》相关规定，人民法院接到起诉状，经审查应当在( )日内立案或者作出裁定不予受理。

根据《行政复议法实施条例》的规定，行政复议和解的，无须()。

一对中国夫妇带他们身高150厘米，14岁的儿子乘飞机旅行时，其票价是成人票价的()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

满足下列条件之一的年份是闰年：1)年份能被4整除但不能被100整除2)年份能被400整除若y代表年份，下面判断闰年的正确表达式是

Everysuccessfulpersonhasonethingincommon.Ifyouaskedhowtheywereabletoreachtheircareergoals,theanswerwouldu

证券交易所场内交易遵循的竞价原则是(　　)。

在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个交易席位。(　　)

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有(　　)。

中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是(　　)。

赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时(　　)。

若甲公司欲申请行政复议，应当自知道该处罚之日起(　　)提出。根据《行政诉讼法》相关规定，人民法院接到起诉状，经审查应当在(　　)日内立案或者作出裁定不予受理。