首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万人民币)的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万人民币)的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作
admin
2018-08-26
63
问题
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万人民币)的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。
(1)人员因素 (2)内部流程
(3)系统缺陷 (4)外部事件
选项
A、(1)(2)(3)(4)
B、(1)(2)
C、(1)(3)
D、(1)(3)(4)
答案
C
解析
操作风险的人员因素主要是指因商业银行员工发生内部欺诈、失职违规,以及因员工的知识/技能匮乏、核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险。系统缺陷引发的操作风险是指由于信息科技部门或服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或其他原因,导致商业银行不能正常提供全部/部分服务或业务中断而造成的损失。在该操作风险事件中,“交易员忽视警告继续操作”是人员因素。 “交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功”是系统缺陷。故本题答案为C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vTHM777K
本试题收录于:
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
内部流程风险造成损失的原因包括()。
风险管理与商业银行经营的关系主要体现在以下方面:()。
系统无法完成任务属于系统缺陷中的()风险。
信用风险与市场风险相比具有数据优势和易于计量的特点。()
信用风险的主要形式包括()。
下列关于贷款迁徙率指标计算的说法,不正确的是()。
担保业务计入外汇敞口头寸的条件不包括()。
资产组合的风险价值度量,中心问题就是对协方差矩阵的估算,方法主要有()。
()的公布意味着银行从资产负债管理时代向风险管理时代过渡。
随机试题
既能清热燥湿,又可治胎热不安的药物是
患者,女,未婚。发现左侧乳房有肿块。经医生检查判断后拟进行手术治疗,但患者十分担心手术后会影响以后生活质量。经过医生积极解释,患者消除了心理负担并要求保密。在征得患者的家属同意的情况下进行了手术,手术顺利完成,患者满意。这体现了患者的
根据《工程建设项目施工招标投标办法》(国家八部委局第30号令),招标人和中标人应当在中标通知书发出之日起至多()日内,按照投标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
关于现场宿舍空间的说法,正确的是()。
假设王先生与张女士是你的新客户,目前正面临生涯与家庭上的转变,需要金融理财师协助规划。经过初步沟通面谈后,你获得了以下家庭、职业与财务信息:一、案例成员目前夫妻两人与张女士的父母住在一起,两位老人每月有1000元的收入。二、收支情况王先生每月税前
要做到教育公正,教师在实践教育公正目标上应当注意()
一位街道清洁工仅仅在周一到周五的白天工作,清扫一条街道要用一整个上午或一整个下午。这位清洁工在一周内需要清扫8条街道:S1、S2、S3、S4、S5、S6、S7、S8。有关这位清洁工一周工作日程安排的已知信息如下:周五上午不清扫任何一条街道;
A、 B、 C、 C确认过去事实的否定疑问句→省略no的否定回答
ChooseTWOletters,A-E.WhichTWOthingsaremostpopularamongusers?Achildren’sbooksBtextbooksCcomputergamesDtoysE
CulturalDifferencesbetweenEastandWestI.FactorsleadingtotheculturaldifferencesA.Differentculture【B1】______【B1】___
最新回复
(
0
)