商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的

admin2009-11-26 76

问题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(　　)。

代办股份转让服务业务是指证券公司为(　　)提供的股份转让服务业务。

股票发行溢价倍率二(　　)。

(　　)会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)来对基金择时能力进行衡量的方法。

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是(　　)。

中国香港联交所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的条件作出了规定，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少(　　)个月的活跃业务记录。

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括(　　)。

(　　)是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

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证券一般从业资格

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

股票发行溢价倍率二( )。

( )会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。

成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )来对基金择时能力进行衡量的方法。

关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是( )。

中国香港联交所发布的《创业板上市规则》对在香港创业板上市的条件作出了规定，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少( )个月的活跃业务记录。

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。

( )是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有( )情形。