商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的

admin2009-11-26 57

问题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vTTg777K

最新回复(0)

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是(　　)。

某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为(　　)。

资产评估报告书必须由(　　)。

(　　)是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。

可以直接判断组合风险调整收益是否战胜市场基准的指标是(　　)。

内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则其最低市值不得少于(　　)。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，(　　)以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由(　　)承担。

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后(　　)个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。

在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊上披露的内容不包括(　　)。

购买信号不包括()

缺少下列哪种微量元素会导致生长发育停滞、性成熟受抑制()。

据《素问.异法方宜论》，中央之域人们的饮食特点是

一般项目的质量应经抽样检验合格；当采用计数检验时，除有专门要求外，一般项目的合格点率应达到()及以上，且不合格点的最大偏差值不得大于规定允许偏差值的()倍。

（）是指在信用证所规定的结汇期，即信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人为了能及时结汇，而要求承运人提前签发的已装船清洁提单。

园林工人要在周长300米的圆形花坛边等距离地栽上树，他们先沿着花坛的边每隔3米挖一个坑，当挖完30个小坑时，突然接到通知，改为每隔5米栽一棵树。这样，他们还要挖多少个坑才能完成任务?

A、MovingtoWales.B、Buyinganewhouse.C、Jokingwithpeople.D、Makinghisdecision.A

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是( )。

某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为( )。

资产评估报告书必须由( )。

( )是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。

可以直接判断组合风险调整收益是否战胜市场基准的指标是( )。

内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备12个月活跃业务记录，则其最低市值不得少于( )。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后( )个工作日，受托机构应当向中国人民银行和中国银监会报告资产支持证券的发行情况。

在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊上披露的内容不包括( )。