以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2010-01-21 57

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vUtM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有的情形包括()。
在个人理财业务活动中，法律关系的主体包括()。
下列选项中，属于理财师的职业特征的有()。
根据《合伙企业法》的规定，合伙人对普通合伙企业的债务负()。
在名义利率相同的情况下，下列对企业发行债券最不利的复利计息期是()。
下列不属于风险厌恶型客户的特征的是()。
某客户购房本息支出占收入25％以上，牺牲目前与未来的享受换得拥有自己的房子，则此客户的理财价值观属于()。
某客户购房利息支出占收入25％以上，牺牲目前与未来的享受换得拥有自己的房子，则此客户的理财价值观属于()。
下列选项中，属于宏观经济功能的是()。
以下符合《银行从业人员职业操守》的制订目的的是()。

随机试题

设函数f(χ)和g(χ)在区间[a，b]上连续，在区间(a，b)内可导，且f(a)＝g(b)＝0，g′(χ)＜0，试证明存在ξ∈(a，b)使＝0
在评估建筑物成新率时，采用打分法的关键问题是【】
A．需要层次理论B．激励一保健理论C．行为改造理论D．公平理论E．期望理论与激励相关的理论中，可以用公式M=V×E表示的理论是
患者，男，35岁，半年前打篮球时扭伤腰部，腰痛明显，休息后缓解。3天前搬重物时腰痛复发，并向右臀放射，右小腿外侧麻木。查体：右小腿外侧感觉减退，右侧直腿抬高试验阳性。目前不应采取的治疗措施是
A．阻断多巴胺D2受体B．使突触间隙的NA浓度下降C．阻断N样胆碱受体D．对心肌有奎尼丁样作用E．阻断中枢5—HT受体丙米嗪的药理作用是
具有祛风湿兼可解表功效的药物是
FIDIC施工条件规定，承包商租赁施工设备时，应在租赁协议中规定在协议有效期内发生承包商违约解除合同时，设备所有人应(　　)。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)是一家上市公司，2×17年甲公司发生了下列有关交易或事项：(1)2×17年12月1日，甲公司将其持有的C公司债券(分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)出售给丙公司，收取价款5020万元。处置时该金融资产
设球体x2+y2+z2≤z上任一点处的密度等于该点到原点的距离的平方，则此球的质心的z坐标=______。
SomeStanislausCountyfarmersarehavingatoughtimeharvestingtheircropsbecauseofashortageofworkers.ForyearsVi

最新回复(0)

以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，语言表述应当真实、准确和清晰，不得有的情形包括()。

在个人理财业务活动中，法律关系的主体包括()。

下列选项中，属于理财师的职业特征的有()。

根据《合伙企业法》的规定，合伙人对普通合伙企业的债务负()。

在名义利率相同的情况下，下列对企业发行债券最不利的复利计息期是()。

下列不属于风险厌恶型客户的特征的是()。

某客户购房本息支出占收入25％以上，牺牲目前与未来的享受换得拥有自己的房子，则此客户的理财价值观属于()。

某客户购房利息支出占收入25％以上，牺牲目前与未来的享受换得拥有自己的房子，则此客户的理财价值观属于()。

下列选项中，属于宏观经济功能的是()。

以下符合《银行从业人员职业操守》的制订目的的是()。

设函数f(χ)和g(χ)在区间[a，b]上连续，在区间(a，b)内可导，且f(a)＝g(b)＝0，g′(χ)＜0，试证明存在ξ∈(a，b)使＝0

在评估建筑物成新率时，采用打分法的关键问题是【】

A．需要层次理论B．激励一保健理论C．行为改造理论D．公平理论E．期望理论与激励相关的理论中，可以用公式M=V×E表示的理论是

患者，男，35岁，半年前打篮球时扭伤腰部，腰痛明显，休息后缓解。3天前搬重物时腰痛复发，并向右臀放射，右小腿外侧麻木。查体：右小腿外侧感觉减退，右侧直腿抬高试验阳性。目前不应采取的治疗措施是

A．阻断多巴胺D2受体B．使突触间隙的NA浓度下降C．阻断N样胆碱受体D．对心肌有奎尼丁样作用E．阻断中枢5—HT受体丙米嗪的药理作用是

具有祛风湿兼可解表功效的药物是

FIDIC施工条件规定，承包商租赁施工设备时，应在租赁协议中规定在协议有效期内发生承包商违约解除合同时，设备所有人应( )。

设球体x2+y2+z2≤z上任一点处的密度等于该点到原点的距离的平方，则此球的质心的z坐标=______。

SomeStanislausCountyfarmersarehavingatoughtimeharvestingtheircropsbecauseofashortageofworkers.ForyearsVi

FIDIC施工条件规定，承包商租赁施工设备时，应在租赁协议中规定在协议有效期内发生承包商违约解除合同时，设备所有人应(　　)。