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法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
admin
2015-03-07
68
问题
法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
选项
A、协助制定法律政策
B、适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C、开展法律培训和教育项目
D、经营管理的合规性及合规部门工作情况
E、参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
A,B,C,E
解析
法律/合规部门主要承担的职责包括:(1)协助制定法律/合规政策。(2)适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求。(3)开展法律/合规培训和教育项目。(4)随时关注并准确理解法律/合规以及监管要求及最新发展,为高级管理层提供建议。(5)参与商业银行的组织架构和业务流程再造。(6)参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持。所以,选项A、B、C、E均符合题意。选项D“经营管理的合规性及合规部门工作情况”属于内部审计部门的职责。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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