证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以(

admin2011-03-01 64

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款”。

选项 A、1,10
B、1,30
C、3,30
D、3,60

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?(　　)

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。(　　)

下列关于融资融券业务规则的表述正确的有(　　)。

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。(　　)

根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

我国深圳证券交易所中小企业板块的总体设计中“两个不变”是指(　　)。

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。(　　)。

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下列关于融资融券业务规则的表述正确的有( )。

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基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )

客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。( )。

意志

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为确保物业安全和全体业主的合法权益，物业装饰装修管理应注意重点检查()。

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根据我国有关规定，基金的收益分配可以分配基金份额，也可以分配现金。(　　)

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基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

客户交易结算资金汇总账户以名义开立，资金全部为所有。(　　)。