证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以(

admin2011-03-01 40

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款”。

选项 A、1,10
B、1,30
C、3,30
D、3,60

答案C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

试点证券公司的各项创新活动接受(　　)的监管。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。(　　)

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(　　)

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。(　　)

在小儿年龄分期中，幼儿期是指

CA1092型汽车驻车制动鼓工作表面磨损起槽不得大于0．05mm。()

Mostofthepoemsin______singofthe"en-masse"andtheselfaswell.

下列有关软产道的变化特点，正确的是

根据《关于城镇医药卫生体制改革的指导意见》，把医院的门诊药房改为药品零售企业，独立核算，照章纳税，要解决的主要问题是

车辆停放方式按车身纵方向与通道的夹角关系有()

PowerBuilder所提供的对象不包括______。

A、Signhisnameforthefan.B、Fillinanapplicationform.C、Exchangegiftswithhisfriends.D、Getapurchaserefunded.D对话中男士

【B1】【B5】

AdetailedandthoroughresearchprojectundertakenbytheOpenUniversityrecentlyreportedthattheirevidenceappearstoshow

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试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。

试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。( )

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

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上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。( )

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试点证券公司的各项创新活动接受(　　)的监管。

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。(　　)

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(　　)

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

证券投资咨询公司的从业人员必须具备(　　)年以上的从事证券业务经验。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。(　　)