下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

admin2018-09-28 84

问题下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购
Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《证券法》第十条：“有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的：(二)向特定对象发行证券累计超过200的：(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

投资银行业务

证券专项业务类资格

我国第一只开放式基金是()。

基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出证券投资基金的一种()特点。

下列说法错误的是()。

证券投资基金分类的困难不包括()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

抽样复制就是通过选取指数()有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

[A]Itisexpectedthatautonomousvehicleswillhelpeasecongestionandwehavedatathatshowsthatthroughimprovedtraffic

习近平强调指出：“新形势下，我们要坚持和运用好毛泽东思想的活的灵魂，把我们党建设好，把中国特色社会主义伟大事业继续推向前进。”因为毛泽东思想的活的灵魂()

关于子宫肌瘤，正确的是下列哪项

甲公司与乙公司之间的买卖合同纠纷，双方在仲裁过程中达成和解协议，此种情况下甲公司不具有下列哪一种权利?()

工程项目管理组织结构的确定依据包括()。

若行业基准收益率提高，其他条件不变，则下列说法中正确的有()。

经营风险主要来自于(　　)。

在E-R图中，矩形表示__________。

Vousavezfaitdesfautes,maisvousaveztoujours______enVOUS.

下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向不特定对象发行，结果150人认购 Ⅱ．向特定对象发行，结果201人认购 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．某股东将所持股权转让给200人，转让后公司股东达到300人

投资银行业务

证券专项业务类资格

我国第一只开放式基金是()。

基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出证券投资基金的一种()特点。

下列说法错误的是()。

证券投资基金分类的困难不包括()。

基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

抽样复制就是通过选取指数()有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。

某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

[A]Itisexpectedthatautonomousvehicleswillhelpeasecongestionandwehavedatathatshowsthatthroughimprovedtraffic

习近平强调指出：“新形势下，我们要坚持和运用好毛泽东思想的活的灵魂，把我们党建设好，把中国特色社会主义伟大事业继续推向前进。”因为毛泽东思想的活的灵魂()

关于子宫肌瘤，正确的是下列哪项

甲公司与乙公司之间的买卖合同纠纷，双方在仲裁过程中达成和解协议，此种情况下甲公司不具有下列哪一种权利?()

工程项目管理组织结构的确定依据包括()。

若行业基准收益率提高，其他条件不变，则下列说法中正确的有()。

经营风险主要来自于( )。

在E-R图中，矩形表示__________。

Vousavezfaitdesfautes,maisvousaveztoujours______enVOUS.

经营风险主要来自于(　　)。