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  3. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。 ①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。 ①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和

admin2022-07-22  29
问题 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是(          )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④
答案C
解析 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。
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