按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。 ①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和

admin2022-07-22 46

问题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案C

解析按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vZ5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金利润来源中的利息收入不包括()。

某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期按面值偿还。[2015年12月真题]30天后，市场利率为6％，该债券的内在价值为()。

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易9：15至11：30、()。

下列单独向投资者收取过户费的是()。

关于单利和复利的区别，下列说法正确的是()。

关于财务报表，下列说法不正确的是()。

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是()。

融资融券要求普通投资者开户时间达到__个月，持有资金不得低于_万元人民币。()

发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。()

股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的()。

根据我国法律规定，美国人甲长期居住在华盛顿，于五年前到中国上海履行公务，并在两年前患病，两年中多次前往北京就医，并于一年前前往深圳进行康复疗养，请问甲的经常居住地是()

环境容纳量是指一定环境内最大种群数量。()

少尿型急性肾衰竭少尿期常见的并发症有、、、和__。

右心功能不全常见并发症不包括

患者，男，45岁。因一周来自汗多而就诊，现蒸蒸汗出，面赤烘热，口苦，烦躁易怒，小便黄，大便干。舌红苔黄，脉弦数。此辩证属()。

头孢菌素族药物的反应四环素类抗生素药物的特性

钢筋混凝土框架剪力墙结构在8度抗震设计中，剪力培的间距取值()。

期货交易所不得公布上市品种期货合约的(　　)。

—Letmetellyousomethingaboutmyjourney.—Don’tyouremember______meitthedaybeforeyesterday.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金利润来源中的利息收入不包括()。

某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期按面值偿还。[2015年12月真题]30天后，市场利率为6％，该债券的内在价值为()。

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易9：15至11：30、()。

下列单独向投资者收取过户费的是()。

关于单利和复利的区别，下列说法正确的是()。

关于财务报表，下列说法不正确的是()。

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是()。

融资融券要求普通投资者开户时间达到________个月，持有资金不得低于_______万元人民币。()

发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。()

股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的()。

根据我国法律规定，美国人甲长期居住在华盛顿，于五年前到中国上海履行公务，并在两年前患病，两年中多次前往北京就医，并于一年前前往深圳进行康复疗养，请问甲的经常居住地是()

环境容纳量是指一定环境内最大种群数量。()

少尿型急性肾衰竭少尿期常见的并发症有______、______、______、______和______。

右心功能不全常见并发症不包括

患者，男，45岁。因一周来自汗多而就诊，现蒸蒸汗出，面赤烘热，口苦，烦躁易怒，小便黄，大便干。舌红苔黄，脉弦数。此辩证属()。

头孢菌素族药物的反应四环素类抗生素药物的特性

钢筋混凝土框架剪力墙结构在8度抗震设计中，剪力培的间距取值()。

期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。

—Letmetellyousomethingaboutmyjourney.—Don’tyouremember______meitthedaybeforeyesterday.

融资融券要求普通投资者开户时间达到__个月，持有资金不得低于_万元人民币。()

少尿型急性肾衰竭少尿期常见的并发症有、、、和__。

期货交易所不得公布上市品种期货合约的(　　)。