合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

admin2022-09-13 25

问题合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金投资市场风险的是()。

投资风险的主要因素包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

关于货币市场工具特点，下列表述不正确的是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

金属材料的电阻率越大，其导电性越好。

下列属于急性卡他性胃炎的特征是

A．肺坏疽B．肝性脑病C．有机磷农药中毒D．尿毒症E．膀胱炎尿液味为氨味的疾病是

钢筋拉伸试验和弯曲试验，若有1个试件强度小于规定值，或有2个试件在焊缝区产生脆断，应取6个试件进行复检。()

建设工程设计管理模式包括(　　)。

存放当前正在执行的指令并为译码部件提供信息的部件是()。

社会化过程是个体由自然人成长，发展为()。

Whatisthemaintopicofthistalk?

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtocompleteanapplicationformaccordingtothefol

A、Hedoesn’tmindthattherearesomanyreproductions.B、Hebelievesit’sagoodideatosellthereproductions.C、Heknowscle

合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金投资市场风险的是()。

投资风险的主要因素包括()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．流动性风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。

关于货币市场工具特点，下列表述不正确的是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

金属材料的电阻率越大，其导电性越好。

下列属于急性卡他性胃炎的特征是

A．肺坏疽B．肝性脑病C．有机磷农药中毒D．尿毒症E．膀胱炎尿液味为氨味的疾病是

钢筋拉伸试验和弯曲试验，若有1个试件强度小于规定值，或有2个试件在焊缝区产生脆断，应取6个试件进行复检。()

建设工程设计管理模式包括( )。

存放当前正在执行的指令并为译码部件提供信息的部件是()。

社会化过程是个体由自然人成长，发展为()。

Whatisthemaintopicofthistalk?

Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtocompleteanapplicationformaccordingtothefol

A、Hedoesn’tmindthattherearesomanyreproductions.B、Hebelievesit’sagoodideatosellthereproductions.C、Heknowscle

建设工程设计管理模式包括(　　)。