合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

admin2022-09-13 44

问题合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

良好的职业道德风尚包括()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

基金职业道德修养的内在动力源于()。

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

通过加热炮制，降低毒性的药材是

小儿预防接种后发生晕厥的护理措施，以下哪项不正确

以下表述中，属于单一制国家结构的是：

运输动植物、动植物产品和其他检疫物过境(含转运的)，(　　)应当持货运单和输出国家或者地区政府动植物检疫机关出具的证书，向进境口岸出入境检验检疫机关报检。

中国人民政治协商会议属于国家机构体系，是一个国家机关。()

Researchshowsheavycoffeedrinkingis______asmallincreaseinbloodpressure,butnotenoughtoincreasetheriskforhighb

“我来拿成绩单”，“他拿来了一本书”，“我们要怎么样来怎么样”，谈谈三个“来”的联系和区别。(复旦大学2014)

下列叙述中正确的是______。

某带链栈的初始状态为top=bottom=NULL，经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=boRom=20。该栈中的元素个数为

合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

良好的职业道德风尚包括()。

关于职业道德的特征，说法错误的是()。

基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

基金职业道德修养的内在动力源于()。

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

通过加热炮制，降低毒性的药材是

小儿预防接种后发生晕厥的护理措施，以下哪项不正确

以下表述中，属于单一制国家结构的是：

运输动植物、动植物产品和其他检疫物过境(含转运的)，( )应当持货运单和输出国家或者地区政府动植物检疫机关出具的证书，向进境口岸出入境检验检疫机关报检。

中国人民政治协商会议属于国家机构体系，是一个国家机关。()

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“我来拿成绩单”，“他拿来了一本书”，“我们要怎么样来怎么样”，谈谈三个“来”的联系和区别。(复旦大学2014)

下列叙述中正确的是______。

某带链栈的初始状态为top=bottom=NULL，经过一系列正常的入栈与退栈操作后，top=boRom=20。该栈中的元素个数为

运输动植物、动植物产品和其他检疫物过境(含转运的)，(　　)应当持货运单和输出国家或者地区政府动植物检疫机关出具的证书，向进境口岸出入境检验检疫机关报检。