合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

admin2022-09-13 41

问题合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法中错误的是()。

基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

调查处理食物中毒时，首先应_______。

下面哪种形式是睾酮的活性形式，并在男性生殖器官的分化形成和发育上起主要作用

账务处理系统中的数据备份只需将计算机内的凭证、科目表和账簿文件复制到硬盘上予以保存即可。（）

下列选项中(　　　)属于账户管理业务的风险点。

张某是一家电视生产企业的员工，2014年2月1日、2017年2月1日与企业签订过两次3年期劳动合同，且工作表现良好。2020年2月1日再签新合同时应签订()。

风险性是居民投资理财考虑的一个重要因素。下列投资理财产品的风险性从低到高排序，正确的是()。①金融债券②企业债券③国债④股票

以下选项中可用作C语言中合法用户标识符的是

不合法的main函数命令行参数表示形式是

It’sstrangethatPeter____hisuncleineveryway.

合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法中错误的是()。

基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

以下属于基金信息披露的自律规则的是()。

下列不属于我国基金信息披露制度体系的是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

调查处理食物中毒时，首先应_______。

下面哪种形式是睾酮的活性形式，并在男性生殖器官的分化形成和发育上起主要作用

账务处理系统中的数据备份只需将计算机内的凭证、科目表和账簿文件复制到硬盘上予以保存即可。（）

下列选项中( )属于账户管理业务的风险点。

张某是一家电视生产企业的员工，2014年2月1日、2017年2月1日与企业签订过两次3年期劳动合同，且工作表现良好。2020年2月1日再签新合同时应签订()。

风险性是居民投资理财考虑的一个重要因素。下列投资理财产品的风险性从低到高排序，正确的是()。①金融债券②企业债券③国债④股票

以下选项中可用作C语言中合法用户标识符的是

不合法的main函数命令行参数表示形式是

It’sstrangethatPeter____hisuncleineveryway.

下列选项中(　　　)属于账户管理业务的风险点。