合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

admin2022-09-13 56

问题合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

选项 A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售部门

答案B

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对资产＝负债＋所有者权益的说法中，错误的是()。

下列说法中错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

宜切厚片的药材有

双嘧达莫的药理作用为

归纳推理有完全归纳推理和_______两大类。

关于胸腔积液病因的描述，哪项是正确的

以下哪一项不是急性呼吸窘迫综合征初期的典型临床表现

扁平苔藓发生时，与基底细胞的免疫反应有关的是()

A．少商　　B．内关　　C．外关　　D．曲泽　　E．三阴交肘微屈，肘横纹中，肱二头肌肌腱的尺侧缘的腧穴是

【哈里发】浙江大学2000年世界中世纪史真题；南京大学2016年世界史基础真题

P／L

设置表单标题的属性是(　　)。

合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对资产＝负债＋所有者权益的说法中，错误的是()。

下列说法中错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

宜切厚片的药材有

双嘧达莫的药理作用为

归纳推理有完全归纳推理和_______两大类。

关于胸腔积液病因的描述，哪项是正确的

以下哪一项不是急性呼吸窘迫综合征初期的典型临床表现

扁平苔藓发生时，与基底细胞的免疫反应有关的是()

A．少商 B．内关 C．外关 D．曲泽 E．三阴交肘微屈，肘横纹中，肱二头肌肌腱的尺侧缘的腧穴是

【哈里发】浙江大学2000年世界中世纪史真题；南京大学2016年世界史基础真题

P／L

设置表单标题的属性是( )。

　　A．少商　　B．内关　　C．外关　　D．曲泽　　E．三阴交肘微屈，肘横纹中，肱二头肌肌腱的尺侧缘的腧穴是

设置表单标题的属性是(　　)。