投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　　　）。

admin2012-01-23 48

问题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　　　）。

选项 A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

答案D

解析证券经纪关系的建立过程：(1)讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。(2)签订《证券交易委托代理协议书》与《客户交易结算资金第三方存管协议》。(3)开立资金账户与建立第三方存管关系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vdPg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金,保证金应为现金。()
证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资本不得低于人民币()元。
客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,但证券公司可以暂时向客户借出此类证券。()
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定,则不能调整。()
现代证券组合理论包括()。
在进行行情判断时,时间有着很重要的作用。一个已经形成的趋势在短时间内不会发生根本改变,中途出现的反方向波动,对原来趋势不会产生大的影响。()
某认股权证目前股价为5元,权证行权价为4.5元,存续期为1年,股价年波动率为0.25,无风险利率为8%。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908,N(1.09)=0.862,e-0.08=0.9231,则认股权证的价值为()。
从理论上讲,资产净值应与股价保持一定比例,即资产净值增加,股价上涨;资产净值减少,股价下跌。()
公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

随机试题

大黄牡丹汤的组成中含有药物是()大黄附子汤的组成中含有的药物是()
甲受国有事业单位委派，担任某农村信用合作社主任。某日，乙找甲，说要贷款200万做生意，但无任何可抵押财产也无担保人，不符合信贷条件。乙表示若能贷出款来，就会给甲10万元作为辛苦费。于是甲嘱咐该合作社主管信贷的职员丙“一定办好此事”。丙无奈，明知不符合条件仍
美国房地产经纪人考试内容主要包括()。
根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设工程意外伤害保险的期限()。
外商投资企业可以直接将一定限额内的外汇资金结汇使用，无需提交支付用途凭证等凭证。该一定限额是指()。
2020年6月30日颁布的《中华人共和国香港特别行政区维护国家安全法》是保持香港特别行政区繁荣和稳定的重要法律。以下属于该法规定处罚的罪行有：①分裂国家罪②颠覆国家政权罪③恐怖活动罪④勾结外国或者境外势力危害国家安全罪
关于被害人承诺，下列选项中正确的是()
一条生产线生产的产品正品率为p(0＜p＜1)，连续检查5件，X表示在查到次品之前已经取到的正品数，求X的数学期望．(在两次检查之间各件产品的质量互不影响)
America’sWesternMigration1.AfterAmericadeclaredindependencein1776,itscitizensbeganmigratingfromtheoriginalco
Throughoutthenation’smorethan15,000schooldistricts,widelydifferingapproachestoteachingscienceandmathhaveemerge

最新回复(0)

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金,保证金应为现金。()

证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资本不得低于人民币()元。

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,但证券公司可以暂时向客户借出此类证券。()

可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定,则不能调整。()

现代证券组合理论包括()。

在进行行情判断时,时间有着很重要的作用。一个已经形成的趋势在短时间内不会发生根本改变,中途出现的反方向波动,对原来趋势不会产生大的影响。()

某认股权证目前股价为5元,权证行权价为4.5元,存续期为1年,股价年波动率为0.25,无风险利率为8%。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908,N(1.09)=0.862,e-0.08=0.9231,则认股权证的价值为()。

从理论上讲,资产净值应与股价保持一定比例,即资产净值增加,股价上涨;资产净值减少,股价下跌。()

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

大黄牡丹汤的组成中含有药物是()大黄附子汤的组成中含有的药物是()

美国房地产经纪人考试内容主要包括()。

根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，建设工程意外伤害保险的期限()。

外商投资企业可以直接将一定限额内的外汇资金结汇使用，无需提交支付用途凭证等凭证。该一定限额是指()。

关于被害人承诺，下列选项中正确的是()

一条生产线生产的产品正品率为p(0＜p＜1)，连续检查5件，X表示在查到次品之前已经取到的正品数，求X的数学期望．(在两次检查之间各件产品的质量互不影响)

America’sWesternMigration1.AfterAmericadeclaredindependencein1776,itscitizensbeganmigratingfromtheoriginalco

Throughoutthenation’smorethan15,000schooldistricts,widelydifferingapproachestoteachingscienceandmathhaveemerge

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（　　　　）。