下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

admin2016-01-11 28

问题下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、挪用单位资产的

答案D

解析商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vfDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

(　　)是证券发行和交易制度的核心。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是(　　)。

充分授权制度要求：商业银行应妥善保管合同和授权文件，并且至少每年确认(　　)。

影响房地产价格的经济因素有(　　)。

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是(　　)。

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有(　　)。

基金认购采取的原则是()。

张先生存入银行10000元，两年后连本带息取出，年利率为5%。那么按照单利终值和复利终值两种计算方法，张先生在两年后可以获得的本利和分别为()元。(不考虑利息税。)

下列对货币市场特征的描述正确的是()。

定期死亡保险足带有储蓄性的长期人身保险单，在积累保险费一段时间后会包含有现金价值。()

关于肾静态显像，下列哪项说法不正确

患者，男，52岁。现有胸胁灼痛，头晕口苦，急躁易怒，舌红，其脉象应是

为了了解目前我国中学生的吸烟情况，例如吸烟的初始年龄、吸烟的数量、吸烟的年限、烟草的种类和吸烟的深度等，现需要开展一项研究。

本病考虑诊断为与该病的发病因素无关的是

在国际收支平衡表中，反映一国与他国间真实资源转移情况的项目是()

若数据元素序列11，12，13，7，8，9，23，4，5是采用下列排序方法之一得到的第二趟排序后的结果，则该排序算法只能是_______。

在Cache和主存构成的两级存储系统中，Cache的存取时间为100ns，主存的存取时间为1μs，Cache访问失败后CPU才开始访存。如果希望Cache-主存系统的平均存取时间不超过Cache存取时间的15％，则Cache的命中率至少应为()。

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

HowtoJumpQueueFuryIfyoufindyourselfwaitinginalongqueueatanairportorbusterminusthisholiday,willyoutry

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

( )是证券发行和交易制度的核心。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是( )。

充分授权制度要求：商业银行应妥善保管合同和授权文件，并且至少每年确认( )。

影响房地产价格的经济因素有( )。

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有( )。

基金认购采取的原则是()。

张先生存入银行10000元，两年后连本带息取出，年利率为5%。那么按照单利终值和复利终值两种计算方法，张先生在两年后可以获得的本利和分别为()元。(不考虑利息税。)

下列对货币市场特征的描述正确的是()。

定期死亡保险足带有储蓄性的长期人身保险单，在积累保险费一段时间后会包含有现金价值。()

关于肾静态显像，下列哪项说法不正确

患者，男，52岁。现有胸胁灼痛，头晕口苦，急躁易怒，舌红，其脉象应是

为了了解目前我国中学生的吸烟情况，例如吸烟的初始年龄、吸烟的数量、吸烟的年限、烟草的种类和吸烟的深度等，现需要开展一项研究。

本病考虑诊断为与该病的发病因素无关的是

在国际收支平衡表中，反映一国与他国间真实资源转移情况的项目是()

若数据元素序列11，12，13，7，8，9，23，4，5是采用下列排序方法之一得到的第二趟排序后的结果，则该排序算法只能是_______。

在Cache和主存构成的两级存储系统中，Cache的存取时间为100ns，主存的存取时间为1μs，Cache访问失败后CPU才开始访存。如果希望Cache-主存系统的平均存取时间不超过Cache存取时间的15％，则Cache的命中率至少应为()。

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

HowtoJumpQueueFuryIfyoufindyourselfwaitinginalongqueueatanairportorbusterminusthisholiday,willyoutry

(　　)是证券发行和交易制度的核心。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是(　　)。

充分授权制度要求：商业银行应妥善保管合同和授权文件，并且至少每年确认(　　)。

影响房地产价格的经济因素有(　　)。

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是(　　)。

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的有(　　)。