下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

admin2016-01-11 47

问题下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、挪用单位资产的

答案D

解析商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vfDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

债券挂钩类理财产品主要是指在(　　)和(　　)上进行交换和交易，并由银行发行的理财产品。

投资期限越长越应选择短期内风险较低的投资工具。(　　)

个人理财主要考虑的是资产的增值，因此，个人理财就是如何进行投资。(　　)

人身保险合同中，投保人以自己的生命或身体为他人利益订立保险合同时，投保人、被保险人和受益人的关系为(　　)。

关于投资型保险产品的特点，下列说法不正确的是()。

风险承受能力是个人理财规划和投资风险管理的重要考虑因素；下列对影响风险承受能力的因素中描述正确的是()。

综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。()

下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“从业人员与同事”的原则的有()。

可赎回债券在()时，发行方选择赎回债券的可能性增大。

没有或仅有较低的理财需求和理财能力，这样的理财特征属于()。

电缆应存放在库房内或四周有遮蔽的货棚内保管，防止日晒、雨淋、过冷、过热。

Crohn病的病理变化包括

有关多形渗出性红斑，下列哪项描述是错误的

路基土在工地测得干密度为1.63g/cm3，湿密度为1.82g/cm3，而在实验室测得最大干密度为1.66g/cm3，则路基土压实度为()。

Excel工作簿中既有工作表又有图表时，执行“保存文件”命令则()。

下列民事权利中，权利主体不能转让的是()。(2010年)

20，22，31，33，42，44，()

Youradvicewouldbe______valuabletohim,whoisatpresentathiswit’send.

WPS和Word等文字处理软件属于

Itistheinteractionbetweenpeople,ratherthantheeventsthatoccurintheirlivesthatarethemainlocusofsocialpsychol

下列选项中，不属于直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪，而被依法追究刑事责任的情形的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

债券挂钩类理财产品主要是指在( )和( )上进行交换和交易，并由银行发行的理财产品。

投资期限越长越应选择短期内风险较低的投资工具。( )

个人理财主要考虑的是资产的增值，因此，个人理财就是如何进行投资。( )

人身保险合同中，投保人以自己的生命或身体为他人利益订立保险合同时，投保人、被保险人和受益人的关系为( )。

关于投资型保险产品的特点，下列说法不正确的是()。

风险承受能力是个人理财规划和投资风险管理的重要考虑因素；下列对影响风险承受能力的因素中描述正确的是()。

综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。()

下列做法符合《银行业从业人员职业操守》中“从业人员与同事”的原则的有()。

可赎回债券在()时，发行方选择赎回债券的可能性增大。

没有或仅有较低的理财需求和理财能力，这样的理财特征属于()。

电缆应存放在库房内或四周有遮蔽的货棚内保管，防止日晒、雨淋、过冷、过热。

Crohn病的病理变化包括

有关多形渗出性红斑，下列哪项描述是错误的

路基土在工地测得干密度为1.63g/cm3，湿密度为1.82g/cm3，而在实验室测得最大干密度为1.66g/cm3，则路基土压实度为()。

Excel工作簿中既有工作表又有图表时，执行“保存文件”命令则()。

下列民事权利中，权利主体不能转让的是()。(2010年)

20，22，31，33，42，44，()

Youradvicewouldbe______valuabletohim,whoisatpresentathiswit’send.

WPS和Word等文字处理软件属于

Itistheinteractionbetweenpeople,ratherthantheeventsthatoccurintheirlivesthatarethemainlocusofsocialpsychol

债券挂钩类理财产品主要是指在(　　)和(　　)上进行交换和交易，并由银行发行的理财产品。

投资期限越长越应选择短期内风险较低的投资工具。(　　)

个人理财主要考虑的是资产的增值，因此，个人理财就是如何进行投资。(　　)

人身保险合同中，投保人以自己的生命或身体为他人利益订立保险合同时，投保人、被保险人和受益人的关系为(　　)。