证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

admin2014-05-18 37

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C、公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

答案A,C

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。⑥具有满足业务需要的技术系统。⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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