证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

admin2014-05-18 51

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C、公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

答案A,C

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。⑥具有满足业务需要的技术系统。⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

并购企业可选择的融资方式主要有

我国公募发行的股票采用的是()方式。

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。()

采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。

手外伤术后处理不正确的是

关于IgD，错误的是

患者男，车祸伤，受伤后当即昏迷．左侧头部有一鸡蛋大的血肿，救护车到达时即清醒，送达医院留院观察，第二天该患者头痛、呕吐，意识模糊不清，根据该患者情况，可判断该患者发生了()。

FIDIC合同条件规定,合同的有效期是从合同签字之日起到()日止。

轻轨每米重量为()。

中国儿童失踪预警平台于2015年5月25日正式成立。该平台由公安部登记主管的基金组织运作，基于移动互联技术和GIS(地理信息系统)，建立起儿童失踪社会应急响应系统。()

ThestoryofJ.B.S.HaldaneismentionedinthetextItcanbeinferredfromParagraph4that

WriteanessaybasedonthechartInyourwriting,youshould1)interpretthechart,and2)giveyourcomments.Y

读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

并购企业可选择的融资方式主要有

我国公募发行的股票采用的是()方式。

在招股说明书中，发行人应披露不少于最近三年的简要利润表、不少于最近三年末的简要资产负债表、不少于最近一年的简要现金流量表。()

采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。()

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为( )元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股( )元以上，则券商将会亏损。

手外伤术后处理不正确的是

关于IgD，错误的是

患者男，车祸伤，受伤后当即昏迷．左侧头部有一鸡蛋大的血肿，救护车到达时即清醒，送达医院留院观察，第二天该患者头痛、呕吐，意识模糊不清，根据该患者情况，可判断该患者发生了()。

FIDIC合同条件规定,合同的有效期是从合同签字之日起到()日止。

轻轨每米重量为()。

中国儿童失踪预警平台于2015年5月25日正式成立。该平台由公安部登记主管的基金组织运作，基于移动互联技术和GIS(地理信息系统)，建立起儿童失踪社会应急响应系统。()

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读取二进制文件的函数调用形式为：fread(buffer，size，count，fp)；，其中buffer代表的是()。

投资者缴纳的初始保证金率为50%，则投资者保证金账户中应当存入的现金为(　　)元。根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股(　　)元以上，则券商将会亏损。