证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

admin2014-05-18 47

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、参股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
C、公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、申请日前一季度各项风险控制指标符合规定标准

答案A,C

解析证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准。②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。⑥具有满足业务需要的技术系统。⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。()

国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是()

发行金融债券所筹集的资金主要用于()

并购企业可选择的融资方式主要有

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

A．别络B．经别C．浮络D．经筋属经脉的是

食管癌最常见的转移途径是

某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为(　　)。

我国《建筑法》和《建设工程质量管理条例》规定，政府行政主管部门应设立专门机构，对建设工程质量行使()职能。

自进出口货物放行之日起()内，海关可以对与进出口货物直接有关的企业、单位和会计凭证、报交单证进行稽查。

下列选项中关于经济人的假设，说法错误的有()。

下列表述正确的是：

【姜螈】南京大学2015年中国古代史基础真题

下列哪个测验是利用逻辑分析法编制的

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。()

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。()

国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是()

发行金融债券所筹集的资金主要用于()

并购企业可选择的融资方式主要有

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的()，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

A．别络B．经别C．浮络D．经筋属经脉的是

食管癌最常见的转移途径是

某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为( )。

我国《建筑法》和《建设工程质量管理条例》规定，政府行政主管部门应设立专门机构，对建设工程质量行使()职能。

自进出口货物放行之日起()内，海关可以对与进出口货物直接有关的企业、单位和会计凭证、报交单证进行稽查。

下列选项中关于经济人的假设，说法错误的有()。

下列表述正确的是：

【姜螈】南京大学2015年中国古代史基础真题

下列哪个测验是利用逻辑分析法编制的

某工程项目合同价为2000万元，合同工期为20个月，后因增建该项目的附属配套工程，需增加工程费用160万元，则承包商可提出的工期索赔为(　　)。