出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

admin2011-03-16 45

问题出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

选项 A、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B、保荐机构给另一家公司做保荐人
C、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D、就以前的保荐协议发生争议

答案A,C

解析刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

筹集外部资金可以有三种途径：发行新股、发行债券和银行信贷。(　　)

在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

注册会计师什么时候开展初步业务活动?初步业务活动的目的和内容分别是什么?

慢性肺心病患者，男，67岁。血气分析结果：pH7.15，PaO250mmHg，PaCO276mmHg，HCO3-27.5mmol/L。下列治疗措施中，哪项不适合?

常做上腔静脉造影穿刺插管的血管是

防治厌氧菌感染的药物是

在一定温度下，反应2CO(g)+O2(g)2CO2(g)的Kp与Kc之间的关系正确的是()。

区分隐性课程与显性课程的主要标志是()。

人的能力存在着差异，主要表现在()。

关于社会历史趋向与主体选择的关系，下列选项中说法正确的有()

DoesHighPriceEqualHighQuality?1．有的人认为高价格等于高品质2．也有人表示反对3．在我看来……

出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。( )

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。( )

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( )

筹集外部资金可以有三种途径：发行新股、发行债券和银行信贷。( )

在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。( )

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。( )

客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

注册会计师什么时候开展初步业务活动?初步业务活动的目的和内容分别是什么?

慢性肺心病患者，男，67岁。血气分析结果：pH7.15，PaO250mmHg，PaCO276mmHg，HCO3-27.5mmol/L。下列治疗措施中，哪项不适合?

常做上腔静脉造影穿刺插管的血管是

防治厌氧菌感染的药物是

在一定温度下，反应2CO(g)+O2(g)2CO2(g)的Kp与Kc之间的关系正确的是()。

区分隐性课程与显性课程的主要标志是()。

人的能力存在着差异，主要表现在()。

关于社会历史趋向与主体选择的关系，下列选项中说法正确的有()

DoesHighPriceEqualHighQuality?1．有的人认为高价格等于高品质2．也有人表示反对3．在我看来……

申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(　　)

流动性好的债券与流动性差的债券相比，后者具有较高的内在价值。(　　)

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

筹集外部资金可以有三种途径：发行新股、发行债券和银行信贷。(　　)

在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。(　　)

在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。(　　)

客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)