出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

admin2011-03-16 60

问题出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

选项 A、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B、保荐机构给另一家公司做保荐人
C、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D、就以前的保荐协议发生争议

答案A,C

解析刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。(　　)

买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。(　　)

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。(　　)

发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。(　　)

控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接股权投资关系。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

发明专利申请提出后，专利局进行初步审查认为符合专利法要求的即予以公布，公布申请的法定时间是()

A．挥发油，油中主要为桉油精B．皂苷、黄酮、有机酸C．环烯醚萜苷类成分D．挥发油、香豆素、黄酮类E．木脂素、挥发油、有机酸豆蔻药材的主要化学成分是

城镇道路稳定类材料基层雨期施工不宜()。

下列说法不正确的是()。

已知利润对单价的敏感系数为2，为了确保下年度企业不亏损，允许单价下降的最大幅度为()。

左思所写()轰动一时，留下了“洛阳纸贵”的历史佳话。

简述英国资产阶级革命的影响。

【六镇起义】陕西师范大学2014年中国史真题；西北师范大学2015年历史学综合真题；北京大学2016年历史学基础(中国史)真题

在关系数据库中，描述全局数据逻辑结构的是()。

出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

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股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。( )

买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。( )

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营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )

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证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。( )

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证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

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