出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

admin2011-03-16 69

问题出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

选项 A、发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B、保荐机构给另一家公司做保荐人
C、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D、就以前的保荐协议发生争议

答案A,C

解析刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。(　　)

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。(　　)

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)

企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。(　　)

证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。(　　)

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

氨气试验适用于在环境温度较低的情况下检查焊缝的致密性。

设函数y=2x+sinx，则y‘=()

某一患者因外伤导致右侧髁突骨折，手术复位后，患侧眼睑不能闭颌。可能是因为术中损伤了

氧化磷酸化的解偶联剂是

男性，35岁，无明显诱因出现右膝关节肿胀不适1年余，伴有关节无力、绞锁症状，没有全身反应症状。查体：在髌骨关节周围可以扪及滑膜增厚，局部皮温增高，但不红

“阳虚自汗，治宜补气以卫外；阴虚盗汗，治当补阴以营内”的论述载于下列何书

炎症牙龈的变化有

梁的横截面是由狭长矩形构成的工字形截面，如题65图所示。x轴为中性轴。截面上的剪力竖直向下，该截面上的最大切应力在()。

建设工程的静态投资部分包括(　　)。

出现下列( )情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。( )

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。( )

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。( )

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。( )

企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。( )

证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( )

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

氨气试验适用于在环境温度较低的情况下检查焊缝的致密性。

设函数y=2x+sinx，则y‘=()

某一患者因外伤导致右侧髁突骨折，手术复位后，患侧眼睑不能闭颌。可能是因为术中损伤了

氧化磷酸化的解偶联剂是

男性，35岁，无明显诱因出现右膝关节肿胀不适1年余，伴有关节无力、绞锁症状，没有全身反应症状。查体：在髌骨关节周围可以扪及滑膜增厚，局部皮温增高，但不红

“阳虚自汗，治宜补气以卫外；阴虚盗汗，治当补阴以营内”的论述载于下列何书

炎症牙龈的变化有

梁的横截面是由狭长矩形构成的工字形截面，如题65图所示。x轴为中性轴。截面上的剪力竖直向下，该截面上的最大切应力在()。

建设工程的静态投资部分包括( )。

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。(　　)

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。(　　)

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)

一般地讲，影响利率期限结构的首要因素是债券的期限。(　　)

企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构，从而达到企业收益最大化的目标。(　　)

证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。(　　)

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。(　　)

建设工程的静态投资部分包括(　　)。