根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

admin2018-04-17 71

问题根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

选项 A、加强自律监管
B、了解你的客户
C、确保开户数量
D、确保活跃数量

答案B

解析根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第4条。银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/viBM777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列不会影响商业银行资产负债期限结构的是()。

商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是()。

下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是()。

只要风险管理部门和董事会、高级管理层增强风险管理意识，就可以很好地预防风险。()

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

银行监管的“公开原则”中的“公开”包含()。

下列关于市场约束的表述不正确的是()。

贷款重组是当债务人因种种原因无法按原有合同履约时，商业银行为了()，而对原有贷款结构(期限、金额、利率、费用、担保等)进行调整、重新安排、重新组织。

中国银行监管应当遵循的基本原则包括()。

对防火卷帘帘面、导轨的保养应注意下列事项：①操作防火卷帘运行过程中应注意安全；②清洁时操作要轻，避免损坏帘面；③帘面保养后必须将其恢复到正常工作状态。()

微型计算机的硬件系统包括()。

手的功能位是

[2009年，第90题]模拟信号u(t)的波形图如图7．4-2所示，它的时间域描述形式是()。

在评标阶段要认真分析各标情况，综合(　　)选出最优标o

1632年，捷克的著名教育家夸美纽斯出版了()，这是近代最早的一部教育学著作。

模式(厦门大学2005研)

1957年，在省、市、自治区党委书记会议上，毛泽东集中论述重视发展农业的基本观点，主要有()。

Wecanrealizehowdeeplyafingerisputintowateratbodytemperature.Fromthepassage,werealizethat.

A、Itismoreexcitingthanspacetravel.B、Itismuchcheaperthanspacetravel.C、Itismuchsaferthanspacetravel.D、Itisl

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持( )原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列不会影响商业银行资产负债期限结构的是()。

商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是()。

下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中，正确的是()。

只要风险管理部门和董事会、高级管理层增强风险管理意识，就可以很好地预防风险。()

在风险管理实践中，商业银行通常将法律风险管理归属于操作风险管理范畴。()

银行监管的“公开原则”中的“公开”包含()。

下列关于市场约束的表述不正确的是()。

贷款重组是当债务人因种种原因无法按原有合同履约时，商业银行为了()，而对原有贷款结构(期限、金额、利率、费用、担保等)进行调整、重新安排、重新组织。

中国银行监管应当遵循的基本原则包括()。

对防火卷帘帘面、导轨的保养应注意下列事项：①操作防火卷帘运行过程中应注意安全；②清洁时操作要轻，避免损坏帘面；③帘面保养后必须将其恢复到正常工作状态。()

微型计算机的硬件系统包括()。

手的功能位是

[2009年，第90题]模拟信号u(t)的波形图如图7．4-2所示，它的时间域描述形式是()。

在评标阶段要认真分析各标情况，综合( )选出最优标o

1632年，捷克的著名教育家夸美纽斯出版了()，这是近代最早的一部教育学著作。

模式(厦门大学2005研)

1957年，在省、市、自治区党委书记会议上，毛泽东集中论述重视发展农业的基本观点，主要有()。

Wecanrealizehowdeeplyafingerisputintowateratbodytemperature______.Fromthepassage,werealizethat______.

A、Itismoreexcitingthanspacetravel.B、Itismuchcheaperthanspacetravel.C、Itismuchsaferthanspacetravel.D、Itisl

在评标阶段要认真分析各标情况，综合(　　)选出最优标o

Wecanrealizehowdeeplyafingerisputintowateratbodytemperature.Fromthepassage,werealizethat.