商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

admin2019-06-23 51

问题商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

选项 A、成立评估小组
B、填制员工操作风险识别报告表
C、对上一阶段识别出的风险事项进行重检，逐一对应识别是否有控制措施存在，明确现有控制措施状态
D、评估残余操作风险程度
E、依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

答案C,D,E

解析操作风险与内部控制评估的工作流程包括：
(1)全员风险识别与报告；
(2)作业流程分析和风险识别与评估；
(3)控制活动识别与评估；
(4)制定与实施控制优化方案；
(5)报告自我评估工作与日常监控。选项A和选项B属于第一阶段需要完成的事宜。C、D、E三个选项属于第三阶段需要完成的事宜。
所以，本题的正确答案为C、D、E。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/viHM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列各项中,不属于操作风险监测选择关键风险指标应遵循的原则的是()。

从本质上说,商业银行的业务外包将最终的责任()。

违约风险仅针对个人而言,不针对企业。()

能够转移商业银行操作风险的保险品种包括()。

下列关于银行监管必要性原理的论述中,正确的有()。

商业银行的内部控制包括()要素。

期货交易与期权交易相比有很多相同点,下列叙述中,不正确的是()。

客户应当被看作商业银行的核心资产。现在越来越多的商业银行将产品研发,未来发展计划向公众告知,增强对客户,公众的透明度。这对声誉风险管理的意义是()。

财务分析是一项系统工程,对任何指标或数值的孤立理解都不利于分析目标的实现。()

某银行几乎每一个方面都是健全的，所发现的问题基本上比较轻，能在工作中解决。该银行对外来经济和金融的动荡有较强的抵御能力，有能力应付环境的无常变化。在综合评级结果中，该银行应属于()。

不属于孙犁作品的是()

下列情况下，适合使用单向沟通的是（）

施工过程验收中把建筑物准备投人使用前的消防验收称()验收。

下列所得中，免征个人所得税的是()。

下列模型中，可以用于估算普通股资本成本率的有()。

下列属于我国《反垄断法》规定的可以不向国务院反垄断执法机构申报的情形有()。

把(χ，y)dχdy写成极坐标的累次积分，其中D＝{(χ，y)｜0≤χ≤1，0≤y≤χ}．

ItcanbeinferredfromthesecondparagraphthattherecentrapiddevelopmentofIndianmodernartiscloselyassociatedwith_

下列关于“三网”的叙述中，正确的是()。