商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

admin2019-06-23 79

问题商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

选项 A、成立评估小组
B、填制员工操作风险识别报告表
C、对上一阶段识别出的风险事项进行重检，逐一对应识别是否有控制措施存在，明确现有控制措施状态
D、评估残余操作风险程度
E、依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

答案C,D,E

解析操作风险与内部控制评估的工作流程包括：
(1)全员风险识别与报告；
(2)作业流程分析和风险识别与评估；
(3)控制活动识别与评估；
(4)制定与实施控制优化方案；
(5)报告自我评估工作与日常监控。选项A和选项B属于第一阶段需要完成的事宜。C、D、E三个选项属于第三阶段需要完成的事宜。
所以，本题的正确答案为C、D、E。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

公司治理是现代商业银行稳健运营和发展的核心。()

商业银行也可以通过业务外包来转移操作风险,外包使商业银行将重点放到了核心业务上,不需要对外包业务的风险进行管理,从而提高了效率,节约了成本。()

巴塞尔委员会认为操作风险是一种重要的风险类型,因此要求商业银行为操作风险造成的损失安排经济资本。()

为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现,董事会和高级管理层可使用外部审计师,下列关于外部审计范围的表述中,错误的是()。

()通常指派最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。

()属于衡量利率风险的主要指标。

随机变量x服从正态分布N(2,4),则其x的期望值和方差分别为()。

相关信息缺乏共享和文档记录,属于人员因素中的()原因造成的损失。

良好监管标准是规范和检验银行监管工作的基石。()

改正下列病句，并说明理由。

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB50854—2013)规定，关于现浇混凝土板的工程量计算正确的为()。

【背景资料】某隧道为上、下行双线四车道隧道，其中左线长858m，右线长862m，隧道最大埋深98m，净空宽度9．64m，净空高度6．88m，设计车速为100km／h。其中YK9+928～YKl0+004段为V级围岩，采用环形开挖留核心土法施工

根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(　　)天。

储蓄国债个人债权托管账户实行实名制,具体办法比照()。

影响幼儿操作技能形成的因素有()。

公安后勤保障工作主要是指为各项公安工作提供物质条件，进行后勤保障的服务工作。()

数据库中对全部数据的整体逻辑结构的描述，作为数据库的______。

若有定义语句：inta[2][3]，*P[3]；则以下语句中正确的是()。

Thinkbeforeyoupost.Youmightnotbeawareofhowmuchinformationyou’re【S1】______.That’sthemessagefromthefounders

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商业银行也可以通过业务外包来转移操作风险,外包使商业银行将重点放到了核心业务上,不需要对外包业务的风险进行管理,从而提高了效率,节约了成本。()

巴塞尔委员会认为操作风险是一种重要的风险类型,因此要求商业银行为操作风险造成的损失安排经济资本。()

为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现,董事会和高级管理层可使用外部审计师,下列关于外部审计范围的表述中,错误的是()。

()通常指派最高风险管理委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则。

()属于衡量利率风险的主要指标。

随机变量x服从正态分布N(2,4),则其x的期望值和方差分别为()。

相关信息缺乏共享和文档记录,属于人员因素中的()原因造成的损失。

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改正下列病句，并说明理由。

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB50854—2013)规定，关于现浇混凝土板的工程量计算正确的为()。

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