商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

admin2019-06-23 94

问题商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

选项 A、成立评估小组
B、填制员工操作风险识别报告表
C、对上一阶段识别出的风险事项进行重检，逐一对应识别是否有控制措施存在，明确现有控制措施状态
D、评估残余操作风险程度
E、依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

答案C,D,E

解析操作风险与内部控制评估的工作流程包括：
(1)全员风险识别与报告；
(2)作业流程分析和风险识别与评估；
(3)控制活动识别与评估；
(4)制定与实施控制优化方案；
(5)报告自我评估工作与日常监控。选项A和选项B属于第一阶段需要完成的事宜。C、D、E三个选项属于第三阶段需要完成的事宜。
所以，本题的正确答案为C、D、E。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

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随机变量之间的相关性可以用相关系数进行描述,资产之间的相关性越低,则风险分散化效果越好。()

商业银行必须提供按巴塞尔委员会规定的业务单元和损失类别分类的损失数据,对至少1年的内部损失数据使用高级计量法计算操作风险。()

为了实现有效监管,应该注意的要点包括()。

下列关于银行利率风险的说法中,不正确的有()。

商业银行应当对交易账户头寸按市值()至少重估一次价值。

金融危机具有传染性,商业银行的流动性风险也具有传染性。()

易变负债与总资产的比率衡量了商业银行在多大程度上依赖易变负债获得所需资金。()

针对未来不确定的经济,政治因素,商业银行可以利用压力测试法,分别评估不同情况下,战略规划和实施方案可能对其产生的影响。()

一家银行用3年期存款作为3年期贷款的融资来源,贷款按照美国国库券利率每月重新定价一次,而存款则按照伦敦银行同业拆借利率每月重新定价一次。针对此种情形,该银行最容易引发的利率风险是()。

方差—协方差法的优点十分明显,主要是原理简单,计算快捷,但也存在不少的缺陷,表现在()。

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下列属于建设单位管理费的是()。

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注册资产评估师违反资产评估行业有关法律、法规、规章和规范性文件，违反资产评估准则和执业规范，违反资产评估职业道德准则和执业纪律的，由行业协会视情节轻重给予(　　　)等行业自律惩戒。

旅行社设立服务网点的区域范围，不受地域限制。()

保健医生指导班级保教人员做好班级各种物品的_________________，督促疑似或确诊病儿在家隔离治疗。

ThecelebrationoftheNewYearistheoldestoneofallholidays.Itwasfirst【1】in【2】Babylonabout4,000yearsago.NewYear’s

若采用后退N帧ARQ协议进行流量控制，帧编号字段为7位，则发送窗口最大长度为(17)。

下面关于计算机系统的叙述中，最完整的是

WhatwilltheweatherbelikeinmostofNorthChina?

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