商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

admin2019-06-23 87

问题商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

选项 A、成立评估小组
B、填制员工操作风险识别报告表
C、对上一阶段识别出的风险事项进行重检，逐一对应识别是否有控制措施存在，明确现有控制措施状态
D、评估残余操作风险程度
E、依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性

答案C,D,E

解析操作风险与内部控制评估的工作流程包括：
(1)全员风险识别与报告；
(2)作业流程分析和风险识别与评估；
(3)控制活动识别与评估；
(4)制定与实施控制优化方案；
(5)报告自我评估工作与日常监控。选项A和选项B属于第一阶段需要完成的事宜。C、D、E三个选项属于第三阶段需要完成的事宜。
所以，本题的正确答案为C、D、E。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于商业银行通过业务外包以管理其操作风险的说法中,不正确的是()。

经风险调整的收益率(RAROC)能够全面,深入揭示商业银行在盈利同时所承担的风险水平,真实反映了商业银行经营的长期稳定性和健康状况,因此可以替代传统的盈利能力指标,如股本收益率(ROE)和资产收益率(ROC)。()

随机变量之间的相关性可以用相关系数进行描述,资产之间的相关性越低,则风险分散化效果越好。()

公司治理是现代商业银行稳健运营和发展的核心。()

为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现,董事会和高级管理层可使用外部审计师,下列关于外部审计范围的表述中,错误的是()。

下列关于违约概率的说法中,正确的是()。

下列关于监督检查的说法中,错误的是()。

在银行存在负缺口和资产敏感的情况下,如果利率下降,由于银行资产收入的下降多于负债利息支出的下降,则净利息差减少,银行净利息收入减少。()

坏账比率显著上升造成资产质量下降,属于承担过多的()同时增加流动性风险。

相关信息缺乏共享和文档记录,属于人员因素中的()原因造成的损失。

患者，男性，35岁。感冒后出现双下肢无力、感觉消失，伴尿潴留1天。查体：肌张力低，腱反射消失，双侧剑突以下感觉消失，病理征未引出。患者运动障碍的机制是

胁痛的病理因素为

企业财产清查中，可以作为调整账簿记录的原始凭证的是()。

会计资料是在会计核算过程中形成的、记录和反映实际发生的经济业务事项的资料，包括(　　)。

溢短装条款是在装运数量上可增减一定幅度，该幅度既可由卖方决定，也可由买方决定，应视合同中的具体规定而定。()

A注册会计师负责审计甲公司20×8年度财务报表。在审计期后事项时，A注册会计师遇到下列事项，请代为作出正确的专业判断。关于A注册会计师对期后事项的责任，下列表述中错误的是（）。

设f’(ex)=x2e-x，且f(1)=1，则f(x)=[]．

Asmileisastrongsignofafriendlyandopenattitudeandawillingnesstocommunicate.Itisapositive,silentsignsen

Thewomanislookingforhisson.Themandoesn’tknowwhereCandyis.

A、Itsdefinitioniscomplex.B、Itisajourneythatneverends.C、Therearetoomanylandmarks.D、Thedistanceistoolongtome

商业银行的操作风险与内部控制评估工作流程的第三阶段需要完成的事宜包括( )。

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下列关于商业银行通过业务外包以管理其操作风险的说法中,不正确的是()。

经风险调整的收益率(RAROC)能够全面,深入揭示商业银行在盈利同时所承担的风险水平,真实反映了商业银行经营的长期稳定性和健康状况,因此可以替代传统的盈利能力指标,如股本收益率(ROE)和资产收益率(ROC)。()

随机变量之间的相关性可以用相关系数进行描述,资产之间的相关性越低,则风险分散化效果越好。()

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在银行存在负缺口和资产敏感的情况下,如果利率下降,由于银行资产收入的下降多于负债利息支出的下降,则净利息差减少,银行净利息收入减少。()

坏账比率显著上升造成资产质量下降,属于承担过多的()同时增加流动性风险。

相关信息缺乏共享和文档记录,属于人员因素中的()原因造成的损失。

患者，男性，35岁。感冒后出现双下肢无力、感觉消失，伴尿潴留1天。查体：肌张力低，腱反射消失，双侧剑突以下感觉消失，病理征未引出。患者运动障碍的机制是

胁痛的病理因素为

企业财产清查中，可以作为调整账簿记录的原始凭证的是()。

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设f’(ex)=x2e-x，且f(1)=1，则f(x)=[]．

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