以下( )行为明显不妥。有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

admin2014-06-25 37

问题以下( )行为明显不妥。有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件。并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议．并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料．以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

答案A,C

解析依题知，A会增加银行经营过程中的风险，给银行带来了信用风险，同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中，应依法树立合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。C也违背了监管规避的职业操守．使银行可能蒙受损失。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vkjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下( )行为明显不妥。有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融市场的()功能是指金融市场具有引导众多分散小额资金汇聚成为投入社会再生产的资金集合的功能。

预期收益率相同的投资项目，其风险也必定相同。()

关于财务规划，下列说法正确的是()。

根据《民法通则》的规定，代理人()，丧失代理权。

商业银行销售理财产品时，《商业银行理财产品销售管理办法》对勤勉尽职方面做了严格规定，其中应当遵循的原则不包括()。

当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款是()。

下列属于中国人民银行上海总部职责的有(　　)。

我国货币政策的中介目标是货币供应量，通常所说的M1不包括(　　)。

下列选项属于银行业从业人员的六条从业基本准则的是()。

作为商品交换的高级形式，最能规避风险的交易是()

《世说新语》是一部()

根据《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的规定，下列各项目中，属于货币性资产的有()。

根据古德莱德的观点，由教育行政部门规定的课程计划、课程标准和教材，列入正式课表的课程属于()。

某村焚烧秸秆现象，屡禁不止，你作为驻村代表，怎么改善这种情况?

抗日战争初期，各根据地诉讼案件的最高审级的审判机关是()。

Forapolitician,appearingonalivetelevisionnewsprogrammecanbegruelling,butatleastthegroundrulesarefair.Thein

A、Hefellintotheriverbutcouldn’tswim.B、Hefellintotherivertogetherwithhisbike.C、Hehadhisfootcaughtbetweentw

以下( )行为明显不妥。有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融市场的()功能是指金融市场具有引导众多分散小额资金汇聚成为投入社会再生产的资金集合的功能。

预期收益率相同的投资项目，其风险也必定相同。()

关于财务规划，下列说法正确的是()。

根据《民法通则》的规定，代理人()，丧失代理权。

商业银行销售理财产品时，《商业银行理财产品销售管理办法》对勤勉尽职方面做了严格规定，其中应当遵循的原则不包括()。

当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款是()。

下列属于中国人民银行上海总部职责的有( )。

我国货币政策的中介目标是货币供应量，通常所说的M1不包括( )。

下列选项属于银行业从业人员的六条从业基本准则的是()。

作为商品交换的高级形式，最能规避风险的交易是()

《世说新语》是一部()

根据《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的规定，下列各项目中，属于货币性资产的有()。

根据古德莱德的观点，由教育行政部门规定的课程计划、课程标准和教材，列入正式课表的课程属于()。

某村焚烧秸秆现象，屡禁不止，你作为驻村代表，怎么改善这种情况?

抗日战争初期，各根据地诉讼案件的最高审级的审判机关是()。

Forapolitician,appearingonalivetelevisionnewsprogrammecanbegruelling,butatleastthegroundrulesarefair.Thein

A、Hefellintotheriverbutcouldn’tswim.B、Hefellintotherivertogetherwithhisbike.C、Hehadhisfootcaughtbetweentw

下列属于中国人民银行上海总部职责的有(　　)。

我国货币政策的中介目标是货币供应量，通常所说的M1不包括(　　)。