黄某为上市公司天开股份公司的股东，持股6％。黄某在2006年1月2日买人1万股该公司股票，因价格上涨，黄某将该股票在2006年5月10日卖出。对于黄某的该项交易哪些表述是正确的?

admin2015-09-11 42

问题黄某为上市公司天开股份公司的股东，持股6％。黄某在2006年1月2日买人1万股该公司股票，因价格上涨，黄某将该股票在2006年5月10日卖出。对于黄某的该项交易哪些表述是正确的?

选项 A、黄某行为违反禁止短线交易的规定应为无效
B、黄某行为有效，但应将所得收益归天开公司
C、如果黄某资金不足，证券公司可以为其提供融资服务
D、黄某所得收益应由天开公司董事会收归公司，如果董事会未按规定履行义务则该公司其他股东有权以董事会为被告提起诉讼

答案B，C

解析《证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”
根据该条第1款可知，B项正确，A项错误。根据本条第2款规定可知，D项错误。
该法第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。由此可知，C项正确。

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试卷一

法律职业资格

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黄某为上市公司天开股份公司的股东，持股6％。黄某在2006年1月2日买人1万股该公司股票，因价格上涨，黄某将该股票在2006年5月10日卖出。对于黄某的该项交易哪些表述是正确的?

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