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按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有( )。
按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有( )。
admin
2013-05-10
68
问题
按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有( )。
选项
A、受托办理股份转让公司股权确认事宜
B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
答案
A
解析
主办券商的代办业务包括:①受托办理股份转让公司股权确认事宜;②向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;④中国证券业协会许可的其他业务。主办业务包括:①对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务;②办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜,包括向中国证券业协会提交推荐文件,办理所推荐公司股权确认,确定及调整所推荐公司的股份转让方式等;③发布关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前发布推荐报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告,客观地向投资者揭示公司存在的风险;④指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息;⑤对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案,重大事项应立即报告中国证券业协会;⑥根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项;⑦中国证券业协会许可的其他业务。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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