根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。 Ⅰ．对交易异常行为进行定义 Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 Ⅳ．重点监

admin2022-01-20 74

问题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理的主要措施包括( )等。
Ⅰ．对交易异常行为进行定义
Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析除题干所述四项措施外，投资合规性风险管理还可以实施其他一些有效措施。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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