某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

admin2022-04-22 42

问题某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

选项 A、净资本不低于12亿元
B、净资本不低于净资产的70％
C、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
D、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

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某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括( )。

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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。()

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

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