期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-12-05 43

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(一)未按规定履行职责；
(二)未按规定参加业务培训；
(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(五)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是(　　　)。

《合同法》规定，因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为(　　　)。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自(　　　)起，由买受人承担。

我国《刑法》规定，承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处(　　　)。

中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。

监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，在计算企业应纳税所得额时，不准从收入总额中扣除的是(　　　)。

原发性肝癌患者疼痛护理哪项不正确

分散相质点最小的液体制剂是

闭经最可能的诊断是如果怀疑内生殖器结核，为获得诊断依据，下列哪项辅助检查最合适

关于人身保险，下列说法不正确的是：

关于刑法的解释，以下叙述正确的是(　　　)。

在固定汇率制度下，当外国货币价格上涨，有超过汇率波动上限趋势时，政府可以提高贴现率。()

我国行政系统的外部监督体系包括()。

“人的感官是人认识外界事物的不可逾越的天然界限”，这种观点属于

Waterisakindofchemicalsubstance.

Thereareabout105malesbornforevery100females,butthis【B1】dropstonearbalanceattheageofmaturity,andamong70-yea

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是( )。

《合同法》规定，因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为( )。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，( )自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自( )起，由买受人承担。

我国《刑法》规定，承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处( )。

中国证监会审查基金管理公司可以采取( )方式设立申请。

监事会以()为核心，根据有关法律、法规和财政部的有关规定，对企业的财务活动及企业负责人的经营管理行为进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，在计算企业应纳税所得额时，不准从收入总额中扣除的是( )。

原发性肝癌患者疼痛护理哪项不正确

分散相质点最小的液体制剂是

闭经最可能的诊断是如果怀疑内生殖器结核，为获得诊断依据，下列哪项辅助检查最合适

关于人身保险，下列说法不正确的是：

关于刑法的解释，以下叙述正确的是( )。

在固定汇率制度下，当外国货币价格上涨，有超过汇率波动上限趋势时，政府可以提高贴现率。()

我国行政系统的外部监督体系包括()。

“人的感官是人认识外界事物的不可逾越的天然界限”，这种观点属于

Waterisakindofchemicalsubstance.

Thereareabout105malesbornforevery100females,butthis【B1】dropstonearbalanceattheageofmaturity,andamong70-yea

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是(　　　)。

《合同法》规定，因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为(　　　)。

为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，(　　　)自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后，不得买卖该种股票。

买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒绝接收的，房屋毁损、灭失的风险自(　　　)起，由买受人承担。

我国《刑法》规定，承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处(　　　)。

中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，在计算企业应纳税所得额时，不准从收入总额中扣除的是(　　　)。

关于刑法的解释，以下叙述正确的是(　　　)。