期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-12-05 51

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
(一)未按规定履行职责；
(二)未按规定参加业务培训；
(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(五)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

证券业协会是证券业的自律性组织，属于()。

根据《个人独资企业法》规定，投资人违法经营并造成他人损害的，其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘，应(　　　)。

证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

人民币汇率实行以市场供求为基础的、()、有管理的浮动汇率制度。

人民法院收到申请人提出的破产申请后，决定是否立案受理的期限是()日。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有(　　　)。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。

对下列“应交税费——应交增值税”科目专栏正确的表述有()。

平均有效压力是指发动机单位()输出的有效功。

附子的功效是_____、_、_，入煎剂宜_____煎。

下列关于分公司和子公司的说法中，正确的选项是：()

根据规定，政府公益性投资项目()资本金制度。

某纳税人拥有两栋不在同一地的房屋，则该纳税人，应()的税务机关缴纳房产税。

根据《公司法》的规定，股份有限公司股东大会作出的下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过的有()。

在现实生活中，造成性行为问题的原因不包括()。

佣金代理方式的特点有()。

深化行政体制改革，实现国家机构()法定化。

PeoplelivingonpartsofthesouthcoastofEnglandfaceaseriousproblem.In1993,theownersofalargehotelandofseveral

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

证券业协会是证券业的自律性组织，属于()。

根据《个人独资企业法》规定，投资人违法经营并造成他人损害的，其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘，应( )。

证券登记结算机构依法履行的职能有( )。

人民币汇率实行以市场供求为基础的、()、有管理的浮动汇率制度。

人民法院收到申请人提出的破产申请后，决定是否立案受理的期限是()日。

简述房地产转让时签订的书面转让合同的内容。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有( )。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有( )。

对下列“应交税费——应交增值税”科目专栏正确的表述有()。

平均有效压力是指发动机单位()输出的有效功。

附子的功效是_________、_________、_________，入煎剂宜_________煎。

下列关于分公司和子公司的说法中，正确的选项是：()

根据规定，政府公益性投资项目()资本金制度。

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在现实生活中，造成性行为问题的原因不包括()。

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深化行政体制改革，实现国家机构()法定化。

PeoplelivingonpartsofthesouthcoastofEnglandfaceaseriousproblem.In1993,theownersofalargehotelandofseveral

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证券登记结算机构依法履行的职能有(　　　)。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有(　　　)。

根据车船使用税法律制度的规定，下列使用的车船中，属于应缴纳车船使用税的有(　　　)。

附子的功效是_____、_、_，入煎剂宜_____煎。