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  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-12-05  54
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列(       )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
答案A,B,C
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
    (一)未按规定履行职责；
    (二)未按规定参加业务培训；
    (三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
    (四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
    (五)中国证监会认定的其他情形。
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